第一條 為保障本市碳排放權(quán)交易的有序運(yùn)行，確保核查工作科學(xué)合理、高效公正，根據(jù)國家及本市相關(guān)規(guī)定 制定本辦法。

第二條 本辦法所指碳排放權(quán)交易核查機(jī)構(gòu)，是指對 參與本市碳排放權(quán)交易的重點(diǎn)排放單位提交的二氧化碳排 放報(bào)告進(jìn)行真實(shí)性、準(zhǔn)確性核實(shí)查證的服務(wù)機(jī)構(gòu)。核查行 業(yè)領(lǐng)域包括：熱力生產(chǎn)和供應(yīng)、火力發(fā)電、水泥制造、石 化生產(chǎn)、服務(wù)業(yè)、其他工業(yè)等。

第三條 本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交 易核查機(jī)構(gòu)及人員的活動(dòng)，以及對核查機(jī)構(gòu)、人員的管理。

第四條 市發(fā)展改革委對本市行政區(qū)域內(nèi)開展核查活動(dòng)的核查機(jī)構(gòu)及核查人員（以下簡稱核查員）進(jìn)行備案、 監(jiān)督和管理。

第五條 每年1月1日至2月28日，市主管部門受 理核查機(jī)構(gòu)與核查員的備案申請及核查行業(yè)領(lǐng)域變更申請。

第六條 申請備案的核查機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

 

(一) 在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊，具有獨(dú)立法人資格，注冊資金在 300 萬人民幣以上，近兩年法人年檢均合格。

(二) 擁有固定辦公場所及核查工作辦公條件，具有良 好的從業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會計(jì)制度。

(三) 經(jīng)清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）執(zhí)行理事會批準(zhǔn)的指定 經(jīng)營實(shí)體，或經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會備案的溫室氣體自 愿減排項(xiàng)目審定與核證機(jī)構(gòu)，或經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理 委員會備案的溫室氣體核查機(jī)構(gòu)，或經(jīng)國家及北京市推薦 的節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)；且近三年在國內(nèi)完成的CDM或自愿減 排項(xiàng)目的審定與核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、節(jié)能 量審核等領(lǐng)域項(xiàng)目總計(jì)不少于10個(gè)。

(四) 對無上述(三)款規(guī)定的核查或?qū)徍私?jīng)歷的特定行 業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在溫室氣體減排領(lǐng)域內(nèi)獨(dú)立完成至少2個(gè)國家 級課題或本市市級課題，或自主開發(fā)至少3個(gè)經(jīng)國家主管部門備案的自愿減排項(xiàng)目方法學(xué)。

(五) 具備健全的核查工作相關(guān)內(nèi)部質(zhì)量管理制度，包 括：明確管理層和核查人員的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限；明確至 少一名高級管理人員作為核查工作負(fù)責(zé)人；明確保密管 理、核查人員管理、核查活動(dòng)管理、核查文件管理、申訴、投訴和爭議處理、不符合及整改措施處理等相關(guān)規(guī) 定。

 

(六) 擁有3名（含）以上具有本市備案資質(zhì)的核查員。

第七條 申請備案的核查員應(yīng)符合以下條件：

（一）中華人民共和國公民，是核查機(jī)構(gòu)的專職工作人員，且年齡不超過0周歲；（二）具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷；（三）具有中級及以上的專業(yè)技術(shù)職稱或相關(guān)技術(shù)能力；（四）在溫室氣體核算、CDM 項(xiàng)目審定與核查、自愿減排項(xiàng)目審定與核查、ISO14064 企業(yè)溫室氣體核查、節(jié)能量審計(jì)中的一個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域具有三年（含）以上的咨詢或 審核經(jīng)驗(yàn)，并獨(dú)立主持項(xiàng)目累計(jì)不少于5個(gè)；（五）個(gè)人信用良好，無任何違法違規(guī)從業(yè)記錄。 

第八條  核查機(jī)構(gòu)申請備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交核查機(jī)構(gòu)和核查員的申請材料并加蓋公章。

（一）核查機(jī)構(gòu)的材料包括：

1. 基本信息及申請的核查行業(yè)領(lǐng)域；2. 法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證副本 復(fù)印件，法定代表人身份證復(fù)印件；3. 最近兩個(gè)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；4. 本辦法第六條第三、四項(xiàng)的證明文件；5. 近三年相關(guān)可核實(shí)的業(yè)績清單（如委托核查方出具的證明材料等）；6.組織結(jié)構(gòu)、人員職責(zé)說明，核查員信息，內(nèi)部質(zhì)量管理制度；7. 符合性聲明，包括所從事的業(yè)務(wù)符合中華人民共 和國有關(guān)法律法規(guī)的聲明、不從事與核查工作有利益沖突 的活動(dòng)的聲明、保密承諾聲明等,申報(bào)材料真實(shí)性聲明。

（二）核查員的材料包括：

1. 核查員備案申請表及申請的核查行業(yè)領(lǐng)域。2. 身份證復(fù)印件；3.最高學(xué)歷學(xué)位證書復(fù)印件；4.職稱證書或相關(guān)技術(shù)能力資格證明文件；5. 所申請核查行業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)工作經(jīng)歷及可核實(shí)的 業(yè)績證明（如委托核查方出具的證明材料等）。

第九條 市主管部門負(fù)責(zé)審查核查機(jī)構(gòu)提交的申請材 料，經(jīng)公示后發(fā)布核查機(jī)構(gòu)和核查員的備案名單。

第十條 核查機(jī)構(gòu)備案后，當(dāng)法定代表人、工作場所 等情況發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起20日內(nèi)向市主 管部門報(bào)告。

第十一條 核查機(jī)構(gòu)和核查員應(yīng)在備案的核查行業(yè)領(lǐng)域 內(nèi)按照第三方核查程序指南和第三方核查報(bào)告編寫指南的相關(guān)規(guī)定開展核查工作。備案的核查員每年需接受不低于15個(gè)學(xué)時(shí)的培訓(xùn)。

第十二條 核查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其內(nèi)部質(zhì)量管理制度規(guī)定開 展核查活動(dòng)。并于每年6月30日前向市主管部門提交核查 機(jī)構(gòu)年度工作報(bào)告（見附件 5）。市主管部門通過現(xiàn)場檢 查、不定期抽查等方式對備案的核查機(jī)構(gòu)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

第十三條 核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受社會監(jiān)督，存在以下行為之一的，市主管部門對其進(jìn)行通報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其備案資格，三年之內(nèi)不受理其備案申請。

（一）在未經(jīng)備案行業(yè)領(lǐng)域開展核查業(yè)務(wù)；（二）未按規(guī)定的核查程序和組織要求進(jìn)行核查；（三）提供利益沖突的雙重服務(wù)；（四）因過失行為造成核查報(bào)告數(shù)據(jù)錯(cuò)誤；（五）違反保密規(guī)定泄露委托方商業(yè)機(jī)密或相關(guān)信息；（六）未按時(shí)提交核查工作年度報(bào)告；（七）核查報(bào)告合格率連續(xù)兩年低于 80%；（八）其他違反本辦法或相關(guān)規(guī)定的行為。

第十四條核查員存在以下行為之一的，市主管部門取消其備案資格，兩年內(nèi)不受理其備案申請，并通告其所屬核查機(jī)構(gòu)。

（一）未按規(guī)定的核查程序開展核查工作；（二）在兩家或以上核查機(jī)構(gòu)同時(shí)擔(dān)任核查員；（三）違反保密規(guī)定泄露委托方商業(yè)機(jī)密或相關(guān)信息；（四）其他違反本辦法或相關(guān)規(guī)定的行為。

第十五條  本辦法自2013年11月20日起施行，有效期3年。