一、概述

評(píng)估目的	示例： 核實(shí)企業(yè)提交的監(jiān)測(cè)計(jì)劃是否完整、可靠、準(zhǔn)確，是否符合《中國(guó)企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南》和《全國(guó)碳排放權(quán)交易企業(yè)碳排放補(bǔ)充數(shù)據(jù)表》的相關(guān)要求，提供的證據(jù)文件是否充分、可靠，從而為企業(yè)開(kāi)展碳排放數(shù)據(jù)填報(bào)工作和國(guó)家開(kāi)展碳排放核算工作等全國(guó)碳市場(chǎng)工作的順利開(kāi)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
評(píng)估范圍	示例： （1） 評(píng)估企業(yè)監(jiān)測(cè)計(jì)劃的版本及修訂情況是否與企業(yè)實(shí)際情況相符合； （2） 評(píng)估企業(yè)監(jiān)測(cè)計(jì)劃中報(bào)告主體描述的真實(shí)性和完整性； （3） 評(píng)估企業(yè)監(jiān)測(cè)計(jì)劃中核算邊界和主要排放設(shè)施描述的真實(shí)性和完整性以及核算范圍的符合性； （4） 評(píng)估企業(yè)監(jiān)測(cè)計(jì)劃中各個(gè)活動(dòng)數(shù)據(jù)和排放因子獲取方式的完整性、合理性、與核算指南的符合性以及保守性； （5） 評(píng)估企業(yè)數(shù)據(jù)內(nèi)部質(zhì)量控制和質(zhì)量保證相關(guān)規(guī)定完整性、合理性、是否文件化及人員是否具備能力。
評(píng)估依據(jù)	□ 適用于組織的與溫室氣體排放有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求 □ 國(guó)家及廣東省重點(diǎn)企（事）業(yè)單位溫室氣體排放的相關(guān)文件 □ 中國(guó)企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南 □ 全國(guó)碳排放權(quán)交易企業(yè)碳排放補(bǔ)充數(shù)據(jù)表 □ 全國(guó)碳排放權(quán)交易第三方核查參考指南 □關(guān)于開(kāi)展廣東參與全國(guó)碳交易市場(chǎng)企業(yè)2016年度溫室氣體排放信息報(bào)告核查工作的通知（粵發(fā)改氣候函〔2017〕5831） □ 其它_________________________（如有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)）

二、評(píng)估過(guò)程和方法

核查組成員	姓  名		職  責(zé)		任務(wù)分工		辦公電話
			核查組長(zhǎng)
			專(zhuān)業(yè)核查員
			技術(shù)復(fù)核人
文件評(píng)估	核查組收到受評(píng)估方提供的《2017年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃（初始版）》，并對(duì)該報(bào)告進(jìn)行了文件評(píng)審。核查組在文件評(píng)審過(guò)程中確認(rèn)了受評(píng)估方提供的信息完整，并識(shí)別出現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)中需特別關(guān)注的內(nèi)容。 受評(píng)估方提供的支持性材料及相關(guān)證明材料見(jiàn)本報(bào)告附件3：支持性文件清單。
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估	核查組于 2017 年 XX 月XX 日對(duì)受評(píng)估方的監(jiān)測(cè)計(jì)劃情況進(jìn)行了為期 X 天的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。核查組按照現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估計(jì)劃進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)走訪、觀察了相關(guān)設(shè)施設(shè)備，并訪問(wèn)了相關(guān)人員。現(xiàn)場(chǎng)主要訪談對(duì)象、部門(mén)、收集/驗(yàn)證信息內(nèi)容如下。
	對(duì)  象	部  門(mén)		職  務(wù)		走訪/收集/驗(yàn)證信息內(nèi)容
評(píng)估報(bào)告編寫(xiě)	現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)后，核查組向受評(píng)估方開(kāi)具了不符合清單（見(jiàn)附件1）。受評(píng)估方根據(jù)不符合清單對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行整改，確認(rèn)不符合項(xiàng)全部關(guān)閉，核查組完成評(píng)估報(bào)告。
內(nèi)部技術(shù)復(fù)核	根據(jù)    （核查機(jī)構(gòu)）內(nèi)部管理程序，本評(píng)估報(bào)告在提交給評(píng)估委托方前須經(jīng)過(guò)獨(dú)立于核查組的技術(shù)復(fù)核人員進(jìn)行內(nèi)部的技術(shù)復(fù)核。受評(píng)估方的《2017年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃（最終版）》和本評(píng)估報(bào)告已通過(guò)技術(shù)復(fù)核人員的復(fù)核。

三．評(píng)估發(fā)現(xiàn)

核查組對(duì)受評(píng)估方的所覆蓋范圍進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，評(píng)估情況及評(píng)價(jià)如下：
打t 表示該項(xiàng)目符合要求或基本符合；打y 表示該項(xiàng)目存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)。
監(jiān)測(cè)計(jì)劃版本的評(píng)估	通過(guò)文件評(píng)審及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和走訪，核查組確認(rèn)受評(píng)估方公布的《2017年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃（最終版）》： □ 最終版本與實(shí)際情況符合 □ 發(fā)布或修改時(shí)間與實(shí)際情況相符合 □ 發(fā)布或修改的內(nèi)容滿(mǎn)足核算指南要求
報(bào)告主體描述的評(píng)估	通過(guò)文件評(píng)審及現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)過(guò)程中查閱相關(guān)資料、與受評(píng)估方代表訪談，核查組確認(rèn)企業(yè)報(bào)告主體情況（見(jiàn)下）與實(shí)際相符： □ 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（三證合一） □ 所有權(quán)狀況 □ 主營(yíng)產(chǎn)品 □ 生產(chǎn)設(shè)施信息 □ 組織機(jī)構(gòu)圖 □ 廠區(qū)平面圖 □ 工藝流程圖 □ 其他                 （如有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)）
核算邊界和主要排放設(shè)施描述的評(píng)估	通過(guò)文件評(píng)審及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和走訪，核查組確認(rèn)： □ 受評(píng)估方為獨(dú)立法人，地址真實(shí)準(zhǔn)確 □ 受評(píng)估方法人邊界的核算范圍準(zhǔn)確無(wú)誤 □ 受評(píng)估方納入全國(guó)碳排放權(quán)交易的核算范圍準(zhǔn)確無(wú)誤 □ 完整識(shí)別了邊界內(nèi)排放源和排放設(shè)施，且與實(shí)際相符 □ 核算邊界符合該行業(yè)《中國(guó)企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南》要求 □ 核算邊界符合該行業(yè)《全國(guó)碳排放權(quán)交易企業(yè)碳排放補(bǔ)充數(shù)據(jù)表》要求
數(shù)據(jù)獲取方式的評(píng)估	□ 監(jiān)測(cè)計(jì)劃中涉及的所有活動(dòng)水平數(shù)據(jù)和排放因子識(shí)別全面 □ 監(jiān)測(cè)計(jì)劃中對(duì)參與核算所需要的所有數(shù)據(jù)都制定了獲取方式 □ 所填報(bào)的數(shù)據(jù)單位與核算指南一致 □ 所有數(shù)據(jù)的計(jì)算方法和獲取方式合理且符合核算指南的要求 □ 數(shù)據(jù)獲取過(guò)程中涉及的測(cè)量設(shè)備的型號(hào)、位置屬實(shí) □ 監(jiān)測(cè)頻次、精度和校準(zhǔn)頻次符合相關(guān)要求 □ 數(shù)據(jù)缺失時(shí)的處理方式能夠確保不會(huì)導(dǎo)致排放量的低估和配額的過(guò)量發(fā)放
數(shù)據(jù)內(nèi)部質(zhì)量控制和質(zhì)量保證的評(píng)估	□ 受評(píng)估方已指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)溫室氣體監(jiān)測(cè)計(jì)劃制定、溫室氣體報(bào)告工作 □ 受評(píng)估方已建立監(jiān)測(cè)計(jì)劃的制定、修訂、審批以及執(zhí)行等的管理制度 □ 受評(píng)估方已建立溫室氣體排放報(bào)告的編寫(xiě)、內(nèi)部評(píng)估以及審批等管理制度 □ 受評(píng)估方已建立溫室氣體數(shù)據(jù)文件的保存和歸檔管理制度 □ 受評(píng)估方監(jiān)測(cè)計(jì)劃制定和執(zhí)行人員以及排放報(bào)告編制人員具備制定相應(yīng)報(bào)告的能力
其他評(píng)估發(fā)現(xiàn)	□ 生產(chǎn)情況說(shuō)明真實(shí)可靠 □ 企業(yè)在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)組織邊界、報(bào)告范圍的變更說(shuō)明真實(shí)可靠

四．附件

附件1：不符合清單 附件2：對(duì)監(jiān)測(cè)計(jì)劃執(zhí)行的建議 附件3：支持性文件清單

 


附件1  不符合清單
不符合清單
受評(píng)估方名稱(chēng)：

序號(hào)	不符合描述	重點(diǎn)排放單位的糾正情況	評(píng)估結(jié)論
1		原因分析： 整改措施：
2
3
4
5
6

 


附件2 對(duì)監(jiān)測(cè)計(jì)劃執(zhí)行的建議

對(duì)監(jiān)測(cè)計(jì)劃執(zhí)行的建議

 


附件3：支持性文件清單

序號(hào) 證據(jù)文件名稱(chēng) 1  法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（三證合一）（示例） 2  組織架構(gòu)圖（示例） 3  工藝流程圖（示例） 4  廠區(qū)平面圖（示例） 5  排放設(shè)備照片（示例） 6  監(jiān)測(cè)設(shè)備照片（示例） 7  ……

說(shuō)明：
1.本表所列證據(jù)文件需是核查組查看、受評(píng)估方排放信息相關(guān)材料與原始憑證（形式可原件/復(fù)印件/掃描件/電子文檔等），且應(yīng)妥善保管好，以備廣東省發(fā)改委隨時(shí)查閱。
2.證據(jù)文件的具體名稱(chēng)須與企業(yè)提供的保持一致。