根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》有關(guān)規(guī)定，為科學(xué)合理確定2016年本市碳排放交易納入配額管理單位（下稱“納管企業(yè)”,詳見《上海市碳排放交易納入配額管理的單位名單（2016版）》）碳排放配額，規(guī)范有序開展配額分配和管理，特制定本方案。
一、分配原則
本市2016年碳排放配額分配方案堅持體現(xiàn)以下原則：
1、堅持實行碳排放配額總量控制。銜接本市年度及“十三五”碳排放控制目標(biāo)以及峰值目標(biāo)，有效促進(jìn)各項碳排放控制目標(biāo)的實現(xiàn)。
2、堅持推動用能效率提升和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化。優(yōu)先采用基準(zhǔn)線法、強(qiáng)度法等基于排放效率的分配方法，同時在分配方式上鼓勵清潔低碳能源的使用。
3、堅持試點市場平穩(wěn)過渡和順利銜接。在分配方法和方式上，保持市場運(yùn)行平穩(wěn)有序，做好與全國碳交易市場的銜接。
二、配額總量
根據(jù)本市“十三五”及2016年二氧化碳排放總量和強(qiáng)度控制目標(biāo)，按照納管企業(yè)碳排放控制不低于全市總體要求，確定本市2016年度碳排放交易體系配額總量為1.55億噸（含直接發(fā)放配額和儲備配額）。
三、分配方法
本市采取行業(yè)基準(zhǔn)線法、歷史強(qiáng)度法和歷史排放法確定納管企業(yè)2016年度基礎(chǔ)配額。
（一）行業(yè)基準(zhǔn)線法
對本市發(fā)電、電網(wǎng)和供熱等電力熱力行業(yè)企業(yè)和汽車玻璃生產(chǎn)企業(yè)，采用行業(yè)基準(zhǔn)線法。
1、發(fā)電企業(yè)（純發(fā)電及熱電比小于100%）
考慮不同類型發(fā)電機(jī)組的單位綜合發(fā)電量碳排放基準(zhǔn)、年度綜合發(fā)電量以及負(fù)荷率修正系數(shù)，確定企業(yè)年度基礎(chǔ)配額。計算公式為：
企業(yè)年度基礎(chǔ)配額=單位綜合發(fā)電量碳排放基準(zhǔn)×年度綜合發(fā)電量×負(fù)荷率修正系數(shù)
2、電網(wǎng)企業(yè)
根據(jù)單位供電量線損率基準(zhǔn)、年度供電量以及電力排放因子等因素，確定企業(yè)年度基礎(chǔ)配額。計算公式為：
企業(yè)年度基礎(chǔ)配額=單位供電量線損率基準(zhǔn)×本市電力排放因子×年度供電量
3、供熱企業(yè)（純供熱及熱電比大于100%（含））
考慮企業(yè)單位綜合供熱量碳排放基準(zhǔn)和年度綜合供熱量，確定企業(yè)年度基礎(chǔ)配額。計算公式為：
企業(yè)年度基礎(chǔ)配額=單位綜合供熱量碳排放基準(zhǔn)×年度綜合供熱量
發(fā)電、電網(wǎng)及供熱企業(yè)各參數(shù)選取方法詳見附件2。
4、汽車玻璃企業(yè)
對主要產(chǎn)品為鋼化汽車玻璃、夾層汽車玻璃、鋼化夾層汽車玻璃、鍍膜玻璃和高機(jī)能汽車玻璃的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)單位產(chǎn)品碳排放基準(zhǔn)和年度產(chǎn)品產(chǎn)量，確定企業(yè)年度基礎(chǔ)配額。計算公式為：
企業(yè)年度基礎(chǔ)配額=∑單位產(chǎn)品碳排放基準(zhǔn)_n×年度產(chǎn)品產(chǎn)量_n
n為產(chǎn)品類型。
上述各參數(shù)選取方法詳見附件3。
（二）歷史強(qiáng)度法
對航空、港口、水運(yùn)、自來水生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)，以及主要產(chǎn)品可以歸為3類（及以下）、產(chǎn)品產(chǎn)量與碳排放量相關(guān)性高且計量完善的工業(yè)企業(yè)，采用歷史強(qiáng)度法。
1、工業(yè)企業(yè)
根據(jù)企業(yè)各類產(chǎn)品的歷史碳排放強(qiáng)度基數(shù)和年度產(chǎn)品產(chǎn)量確定企業(yè)年度基礎(chǔ)配額。計算公式為：
企業(yè)年度基礎(chǔ)配額=∑歷史強(qiáng)度基數(shù)_n×年度產(chǎn)品產(chǎn)量_n 
n為產(chǎn)品類別。
歷史強(qiáng)度基數(shù)，一般取企業(yè)各類產(chǎn)品2013年至2015年碳排放強(qiáng)度（單位產(chǎn)量碳排放）的加權(quán)平均值。當(dāng)三年內(nèi)碳排放強(qiáng)度持續(xù)上升或持續(xù)下降，且累計變化超過30%，取2015年碳排放強(qiáng)度數(shù)據(jù)；不滿足上述條件，但年度間碳排放強(qiáng)度變化超過20%，取其變化后各年度碳排放強(qiáng)度的加權(quán)平均值。
年度產(chǎn)品產(chǎn)量為經(jīng)第三方核查機(jī)構(gòu)核查且經(jīng)有關(guān)部門審定確認(rèn)的企業(yè)2016年度各產(chǎn)品產(chǎn)量。
滿足一定條件下，企業(yè)年度基礎(chǔ)配額可根據(jù)歷史原材料投入碳排放強(qiáng)度基數(shù)和原材料投入量確定。
2、航空港口及水運(yùn)企業(yè)
根據(jù)企業(yè)歷史碳排放強(qiáng)度基數(shù)和年度業(yè)務(wù)量確定企業(yè)年度基礎(chǔ)配額。計算公式為：
企業(yè)年度基礎(chǔ)配額=歷史強(qiáng)度基數(shù)×年度業(yè)務(wù)量
歷史強(qiáng)度基數(shù)，取企業(yè)2013年至2015年單位業(yè)務(wù)量碳排放的加權(quán)平均值。
年度業(yè)務(wù)量為經(jīng)第三方核查機(jī)構(gòu)核查且經(jīng)有關(guān)部門審定確認(rèn)的企業(yè)2016年度業(yè)務(wù)量數(shù)據(jù)。
3、自來水生產(chǎn)企業(yè)
根據(jù)企業(yè)歷史碳排放強(qiáng)度基數(shù)和年度供水量，確定企業(yè)年度基礎(chǔ)配額。計算公式為：
企業(yè)年度基礎(chǔ)配額=歷史強(qiáng)度基數(shù)×年度供水量
歷史強(qiáng)度基數(shù)，取企業(yè)2015年單位供水量碳排放數(shù)據(jù)。
年度供水量為經(jīng)第三方核查機(jī)構(gòu)核查且經(jīng)有關(guān)部門審定確認(rèn)的企業(yè)2016年度供水量數(shù)據(jù)。
（三）歷史排放法
對商場、賓館、商務(wù)辦公、機(jī)場等建筑，以及產(chǎn)品復(fù)雜、近幾年邊界變化大、難以采用行業(yè)基準(zhǔn)線法或歷史強(qiáng)度法的工業(yè)企業(yè)，采用歷史排放法。計算公式為：
企業(yè)年度基礎(chǔ)配額=歷史排放基數(shù)
歷史排放基數(shù)，一般取2013年至2015年碳排放量的平均值。當(dāng)三年內(nèi)企業(yè)碳排放量持續(xù)上升或持續(xù)下降，且累計變化幅度達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)的，取2015年碳排放數(shù)據(jù)：2015年碳排放量在500萬噸以上且碳排放量變化超過100萬噸、2015年碳排放量在100萬噸至500萬噸之間且變化幅度超過30%、2015年碳排放量在100萬噸以下且變化幅度超過40%的。不滿足上述條件，但年度間碳排放量變化超過20%，取其變化后各年度碳排放量的平均值。
四、配額發(fā)放
（一）直接發(fā)放配額
市發(fā)展改革委依照上述方法，根據(jù)企業(yè)2015年因含碳能源消耗（天然氣除外）導(dǎo)致的直接排放占其總排放量的比例，確定其2016年度的碳排放直接發(fā)放配額數(shù)量（具體計算方法見附件1），通過本市配額登記注冊系統(tǒng)免費(fèi)向納管企業(yè)發(fā)放。
對于采用歷史排放法分配配額的納管企業(yè)，2016年度直接發(fā)放配額一次性免費(fèi)發(fā)放至其配額賬戶。對于采用行業(yè)基準(zhǔn)線法或歷史強(qiáng)度法分配配額的納管企業(yè)，先按照2015年產(chǎn)量、業(yè)務(wù)量等生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)確定并免費(fèi)發(fā)放2016年度直接發(fā)放的預(yù)配額，同時于2017年清繳期前，根據(jù)其2016年度實際數(shù)據(jù)對配額進(jìn)行調(diào)整，對預(yù)配額和調(diào)整后配額的差額部分予以收回或補(bǔ)足。
（二）儲備配額
對2016年配額總量中的儲備配額開展部分、適度有償的方式進(jìn)行競買。納管企業(yè)或投資機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身的配額需求、履約要求以及市場情況等因素，自主選擇是否參加有償競買。本市2016年度儲備配額的有償競買將于2017年上半年適時通過本市碳排放交易平臺組織開展。具體時間及流程另行公告。
五、配額使用
（一）配額清繳與抵消機(jī)制
納管企業(yè)可使用所持有的本市碳排放配額和符合要求的國家核證自愿減排量（下稱ccer）進(jìn)行配額清繳，每噸CCER相當(dāng)于1噸碳排放配額。納管企業(yè)清繳的配額，由市發(fā)展改革委通過本市配額登記注冊系統(tǒng)注銷。
CCER所屬的自愿減排項目應(yīng)是非水電類項目，且其所有核證減排量均應(yīng)產(chǎn)生于2013年1月1日后。CCER使用比例不得超過企業(yè)年度基礎(chǔ)配額的1%。
（二）配額有效期
2016年起，本市碳排放配額不含年份標(biāo)識。配額有結(jié)余的，可以在后續(xù)年度使用，也可以用于配額交易。2017年后納入國家碳排放交易市場企業(yè)的配額，在國家市場啟動后，根據(jù)國家安排統(tǒng)一考慮。
2013年至2015年期間結(jié)存的配額，根據(jù)《關(guān)于本市碳排放交易試點階段碳排放配額結(jié)轉(zhuǎn)有關(guān)事項的通知》有關(guān)規(guī)定結(jié)轉(zhuǎn)為本市統(tǒng)一的碳排放配額并進(jìn)行管理。
六、有關(guān)情況處理
納管企業(yè)于本方案公布前已解散、關(guān)?；蜻w出本市的，市發(fā)展改革委不再對其進(jìn)行碳排放配額管理。
納管企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大變化導(dǎo)致其2016年核算邊界無法確定的，市發(fā)展改革委暫不對其發(fā)放2016年配額，但其必須按規(guī)定報送碳排放報告、監(jiān)測計劃等，待核算邊界和排放狀況穩(wěn)定后再對其開展配額分配。

附件1：
直接發(fā)放配額相關(guān)參數(shù)
納管企業(yè)2016年度的直接發(fā)放配額根據(jù)其對應(yīng)的分配方法和企業(yè)2015年因含碳能源消耗（天然氣除外）導(dǎo)致的直接排放占其總排放量的比例來確定。詳見下表：