（1）誰可獲得配額

全國碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)后，發(fā)電行業(yè)作為第一個(gè)納入的行業(yè)，將會(huì)率先進(jìn)行履約。配額是主管部門通過碳排放注冊(cè)登記系統(tǒng)發(fā)放給控排企業(yè)，控排企業(yè)獲得配額的數(shù)量是以機(jī)組為單位進(jìn)行核算，同種類型機(jī)組產(chǎn)品產(chǎn)量越多，核發(fā)的配額也就越多；反之，機(jī)組若不運(yùn)行，則不會(huì)發(fā)放配額。

初期，發(fā)電行業(yè)（含自備電廠）納入配額及履約范圍的機(jī)組為火力發(fā)電機(jī)組（4411）、熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組（4412）、自備電廠（特殊燃料機(jī)組除外）。

（2）如何獲得配額

控排企業(yè)獲得的配額是由地方主管部門根據(jù)經(jīng)核查的數(shù)據(jù)進(jìn)行發(fā)放，發(fā)放的依據(jù)是生態(tài)環(huán)境部制定的配額分配方案。同時(shí)，地方主管部門核定的配額量需要上報(bào)給生態(tài)環(huán)境部。

配額分配是一個(gè)“自上而下”和“自下而上”的流程，具體流程圖如下：

圖片：“碳市場(chǎng)配額分配和管理系列培訓(xùn)班”培訓(xùn)材料

（3）能獲取多少

發(fā)電行業(yè)配額分配采用“行業(yè)基準(zhǔn)值法”分配，與機(jī)組類型、冷卻方式、實(shí)際供電量、供熱量等相關(guān)。

根據(jù)《2019年發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位（含自備電廠、熱電聯(lián)產(chǎn)）二氧化碳排放配額分配實(shí)施方案（試算版）》（以下簡(jiǎn)稱“2019年發(fā)電行業(yè)配額分配方案試算版”），配額分配公式如下圖所示：

圖片：“碳市場(chǎng)配額分配和管理系列培訓(xùn)班”培訓(xùn)材料

從上式中我們可以看出，企業(yè)可獲取配額量的多少跟企業(yè)當(dāng)年的供電量、供熱量相關(guān)，與機(jī)組煤耗等計(jì)算碳排放量的參數(shù)不相關(guān)。但由于排放量和配額之間的差值決定企業(yè)配額盈缺情況，是企業(yè)碳交易決策的基礎(chǔ)，因此企業(yè)應(yīng)關(guān)注自身機(jī)組單位產(chǎn)品的碳排放強(qiáng)度，而不必?fù)?dān)心歷史排放量過高或過低而對(duì)當(dāng)年度配額量產(chǎn)生影響。若控排企業(yè)的單位產(chǎn)品排放強(qiáng)度大于基準(zhǔn)值（供熱比修訂后），那么企業(yè)的配額會(huì)存在缺口；若控排企業(yè)的單位產(chǎn)品排放強(qiáng)度小于基準(zhǔn)值（供熱比修訂后），那么企業(yè)配額會(huì)存在富余。

此外，因上式中各參數(shù)是企業(yè)獲取配額的依據(jù)，所以也是核查機(jī)構(gòu)核查的重點(diǎn)。那么控排企業(yè)在數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)除應(yīng)注重與碳排放量相關(guān)的參數(shù)以外，同樣應(yīng)注意與配額分配相關(guān)的參數(shù)：

1）因不同類型機(jī)組的基準(zhǔn)值、冷卻方式修正系數(shù)及供熱量修正系數(shù)不同，因此控排企業(yè)在報(bào)送數(shù)據(jù)時(shí)要確保機(jī)組上述基本信息填報(bào)準(zhǔn)確。

2）供熱比數(shù)據(jù)作為供熱量修正系數(shù)的計(jì)算依據(jù)，目前很多企業(yè)對(duì)于其計(jì)算方法比較模糊，企業(yè)可參照國家碳市場(chǎng)幫助平臺(tái)中專家解答：

熱電聯(lián)產(chǎn)企業(yè)供熱比計(jì)算方法

圖片：國家碳市場(chǎng)幫助平臺(tái)

燃?xì)庹羝?lián)合循環(huán)發(fā)電機(jī)組，存在對(duì)外供熱情況，供熱比計(jì)算方法

圖片：國家碳市場(chǎng)幫助平臺(tái)

（4）配額發(fā)放

為了促進(jìn)全國碳交易市場(chǎng)的活躍性、延長交易周期、降低交易風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《2019年發(fā)電行業(yè)配額分配方案試算版》，主管部分在配額發(fā)放過程中將采用配額預(yù)分配+配額核發(fā)兩個(gè)步驟。

1）配額預(yù)分配：預(yù)分配的配額量是根據(jù)控排企業(yè)上一年度產(chǎn)品產(chǎn)量的70%進(jìn)行核算發(fā)放?？嘏牌髽I(yè)需要注意的是：①預(yù)分配配額量不是企業(yè)的最終配額，最終主管部門會(huì)根據(jù)企業(yè)履約年度實(shí)際生產(chǎn)情況進(jìn)行調(diào)整。②企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況準(zhǔn)確判斷履約年度可獲取配額和排放量；③當(dāng)控排企業(yè)獲得預(yù)分配配額量時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)行情及對(duì)自身配額盈缺的判斷，進(jìn)行交易。

2）配額核發(fā)：當(dāng)所有最終數(shù)據(jù)經(jīng)核查確認(rèn)并提交后，主管部門會(huì)根據(jù)核定的機(jī)組電量和熱量進(jìn)行履約年度最終配額核定。最終核定的配額量與預(yù)分配的配額量不一致的，多退少補(bǔ)。

以2019年作為履約年度為例，配額發(fā)放的時(shí)間點(diǎn)如下：

圖片：碳市場(chǎng)研究中心