過(guò)去一年是不同尋常的一年，各行各業(yè)面對(duì)種種困難，證券行業(yè)也不例外，即便在如此充滿(mǎn)挑戰(zhàn)的環(huán)境中，證券公司也堅(jiān)守初心，秉持“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，久久為功，不斷通過(guò)文化建設(shè)來(lái)推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本報(bào)特別推出東方證券“踐行行業(yè)文化促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展”專(zhuān)題報(bào)道，希望通過(guò)東方證券的文化建設(shè)成果，呈現(xiàn)出金融機(jī)構(gòu)所肩負(fù)的文化責(zé)任，以及券商可以為實(shí)體經(jīng)濟(jì)所貢獻(xiàn)的文化力量。

　　在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》提出，要強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略意識(shí)。建立健全ESG治理體系，大力發(fā)展綠色金融，打造可持續(xù)發(fā)展新動(dòng)能。中證協(xié)在“證券行業(yè)榮辱觀(guān)”也提出，堅(jiān)持長(zhǎng)期理念，反對(duì)急功冒進(jìn)。隨著ESG理念逐漸獲得資本市場(chǎng)的認(rèn)可，ESG管理水平和表現(xiàn)已經(jīng)成為衡量一家企業(yè)“可持續(xù)發(fā)展能力”的重要標(biāo)尺。作為一家企業(yè)、一家上市公司，證券公司要爭(zhēng)當(dāng)ESG管理的“排頭兵”，去影響和鼓舞更多企業(yè)；作為資本市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)和參與方，證券公司需秉持ESG理念創(chuàng)新金融工具，做好連接實(shí)體產(chǎn)業(yè)和投資者的橋梁，服務(wù)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展；在建設(shè)ESG生態(tài)的過(guò)程中，證券公司還要加強(qiáng)對(duì)ESG領(lǐng)域的研究，充分發(fā)揮自身投研等專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)相關(guān)方共同關(guān)注、實(shí)踐ESG理念。

　　作為行業(yè)內(nèi)較早開(kāi)展系統(tǒng)性ESG管理工作的證券公司，東方證券積極做好“標(biāo)桿、橋梁、助推器”這三重重要角色，強(qiáng)化公司ESG風(fēng)險(xiǎn)管理能力，擴(kuò)大金融服務(wù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的積極影響，持續(xù)打造公司ESG文化氛圍，并帶動(dòng)社會(huì)各方共同參與ESG生態(tài)建設(shè)，助力構(gòu)建可持續(xù)未來(lái)。

　　發(fā)布ESG風(fēng)險(xiǎn)管理聲明強(qiáng)化ESG風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　證券行業(yè)文化建設(shè)十要素指出，要堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，鼓勵(lì)構(gòu)建ESG治理架構(gòu)和治理機(jī)制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。東方證券持續(xù)響應(yīng)十要素要求以及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者的關(guān)注，逐步將ESG風(fēng)險(xiǎn)融入自身全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。2022年，公司制定并發(fā)布《東方證券股份有限公司環(huán)境、社會(huì)及公司治理（ESG）風(fēng)險(xiǎn)管理聲明》，通過(guò)搭建ESG風(fēng)險(xiǎn)管理體系、ESG管理流程等將ESG因素作為評(píng)價(jià)融資標(biāo)的的重要維度之一，將ESG風(fēng)險(xiǎn)全面納入企業(yè)融資、項(xiàng)目融資、投資銀行等融資業(yè)務(wù)中，覆蓋固定收益業(yè)務(wù)總部、證券金融業(yè)務(wù)總部、子公司東方投行等。

　　東方證券已建立多層次的ESG風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，由董事會(huì)、可持續(xù)發(fā)展專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理總部以及各業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司構(gòu)成，各層級(jí)各負(fù)其責(zé)，自上而下推進(jìn)ESG風(fēng)險(xiǎn)管理。公司將ESG因素納入企業(yè)融資、項(xiàng)目融資、投資銀行等融資業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查、審批決策及后續(xù)管理環(huán)節(jié)，防范因融資業(yè)務(wù)相關(guān)主體ESG風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其信用履約能力造成影響而導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　針對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)，東方證券在立項(xiàng)條件或標(biāo)準(zhǔn)中設(shè)置了行業(yè)條件和標(biāo)準(zhǔn)，限制或禁止ESG風(fēng)險(xiǎn)較高的相關(guān)行業(yè)，并鼓勵(lì)和引導(dǎo)公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向新興行業(yè)及科技創(chuàng)新企業(yè)。針對(duì)融資類(lèi)業(yè)務(wù)，公司將ESG因素納入融資人、標(biāo)的券的盡職調(diào)查及持續(xù)性管理，關(guān)注其在信貸違約、公司治理、信息披露、員工穩(wěn)定性、節(jié)能環(huán)保等ESG方面的表現(xiàn)，當(dāng)融資人和標(biāo)的券出現(xiàn)ESG相關(guān)負(fù)面問(wèn)題時(shí)，公司將全面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并提高準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，作出審慎決策。

　　各業(yè)務(wù)單位定期監(jiān)測(cè)相關(guān)主體的ESG風(fēng)險(xiǎn)變化情況，對(duì)于出現(xiàn)嚴(yán)重ESG問(wèn)題（如環(huán)保事故、受到環(huán)保處罰、發(fā)生污染事件等）的相關(guān)主體，分析其ESG風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，及時(shí)上報(bào)業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理部門(mén)審議ESG風(fēng)險(xiǎn)化解措施，并要求相關(guān)主體整改。

　　在ESG風(fēng)險(xiǎn)管理流程中，對(duì)于融資標(biāo)的發(fā)生的不同等級(jí)的ESG風(fēng)險(xiǎn)事件，東方證券根據(jù)事件嚴(yán)重程度、主體應(yīng)對(duì)措施及處理結(jié)果、后續(xù)管控行動(dòng)等對(duì)ESG風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分析，設(shè)立不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并采取對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)、應(yīng)對(duì)及上報(bào)流程和措施。此外，公司還計(jì)劃針對(duì)能源使用、原材料、農(nóng)業(yè)、生物多樣性、氣候變化、林業(yè)、采礦、石油與天然氣、交通運(yùn)輸等高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，明確相應(yīng)的盡職調(diào)查及信用政策指引，進(jìn)一步加大對(duì)融資業(yè)務(wù)的ESG風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

　　為進(jìn)一步深化ESG風(fēng)險(xiǎn)管理理念、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理和投行員工對(duì)ESG風(fēng)險(xiǎn)管理流程的理解和掌握，東方證券特邀外部專(zhuān)家開(kāi)展ESG風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)題培訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)管理總部全體員工、投行等業(yè)務(wù)部門(mén)和子公司的合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)員近百人參與本次培訓(xùn)活動(dòng)，有助于風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)及投行等業(yè)務(wù)單位相關(guān)員工在日常工作中落實(shí)ESG理念、做好ESG風(fēng)險(xiǎn)防范和提升ESG風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　踐行負(fù)責(zé)任投資做好連通投資者和企業(yè)的橋梁

　　隨著ESG投資理念越來(lái)越受到投資者的認(rèn)可，證券公司作為連通投資者和企業(yè)的橋梁，肩負(fù)著引導(dǎo)資金流向的重要使命。一方面，證券公司可以為投資者提供更多符合ESG投資理念的金融產(chǎn)品，使投資者有更多的投資選擇；另一方面，證券公司不斷加強(qiáng)對(duì)符合ESG理念的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)提供金融服務(wù)，幫助處于綠色轉(zhuǎn)型期、符合國(guó)家戰(zhàn)略和社會(huì)需求的企業(yè)及時(shí)獲得融資支持。

　　東方證券堅(jiān)持價(jià)值投資和責(zé)任投資理念，在追求價(jià)值投資回報(bào)的同時(shí)，將對(duì)社會(huì)、環(huán)境等方面的責(zé)任納入投資決策考量，持續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。2022年，公司制定并發(fā)布《東方證券股份有限公司責(zé)任投資聲明》，通過(guò)搭建責(zé)任投資管理架構(gòu)、應(yīng)用責(zé)任投資策略、開(kāi)展責(zé)任投資研究及交流，將ESG因素全面納入投資業(yè)務(wù)中。公司建立了五級(jí)投資決策架構(gòu)開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的決策、授權(quán)及管理工作，將ESG因素全面納入投資決策流程。

　　為進(jìn)一步將ESG因素納入投資決策，公司實(shí)施正面篩選、負(fù)面剔除、ESG因子整合等責(zé)任投資策略，以管理投資標(biāo)的的ESG風(fēng)險(xiǎn)，獲得更好的投資收益。東方證券全資子公司東證資管作為聯(lián)合國(guó)負(fù)責(zé)任投資原則（UNPRI）的簽署方，積極推進(jìn)ESG 因子整合策略在投資業(yè)務(wù)中的應(yīng)用，采購(gòu)并應(yīng)用第三方機(jī)構(gòu)ESG評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)，將企業(yè)ESG評(píng)分結(jié)果引入公司投研系統(tǒng)，給予研究員ESG風(fēng)險(xiǎn)提示及預(yù)警。

　　2022年，東證資管成立ESG專(zhuān)項(xiàng)工作小組，負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌公司ESG業(yè)務(wù)規(guī)劃，推進(jìn)公司ESG制度建設(shè)及實(shí)施落地。公司ESG專(zhuān)項(xiàng)工作小組組長(zhǎng)為公司聯(lián)席總經(jīng)理，副組長(zhǎng)分別為合規(guī)負(fù)責(zé)人/首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理助理，小組成員包括公司各資產(chǎn)類(lèi)別投資及研究部門(mén)、合規(guī)/風(fēng)控部門(mén)以及產(chǎn)品部門(mén)。

　　在開(kāi)展權(quán)益類(lèi)及固定收益類(lèi)投資的過(guò)程中，東證資管委派行業(yè)研究員每周監(jiān)控第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布的ESG負(fù)面信息，對(duì)高能耗、高污染行業(yè)中企業(yè)的環(huán)境違規(guī)事件予以高度關(guān)注，針對(duì)發(fā)生ESG負(fù)面事件的企業(yè)審慎決策是否納入公司投資名單。

　　2022年，東證資管首次推出ESG主題基金——東方紅ESG可持續(xù)投資混合型證券投資基金，力爭(zhēng)將東方紅長(zhǎng)期價(jià)值投資理念與ESG可持續(xù)投資理念進(jìn)行融合，助力投資者實(shí)現(xiàn)更好的投資體驗(yàn)。

　　東方紅ESG可持續(xù)投資混合基金對(duì)于ESG可持續(xù)投資主題的定義包括多個(gè)方面，在關(guān)注上市公司基本面的同時(shí)，也考察其在環(huán)境污染控制、社會(huì)責(zé)任履行、公司治理情況等方面表現(xiàn)。該基金主要采用負(fù)面剔除和ESG評(píng)分兩種方式對(duì)上市公司進(jìn)行篩選，首先，剔除不符合投資要求的股票，同時(shí)剔除有重大ESG負(fù)面記錄的股票；其次，將對(duì)剩余股票在環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理方面的表現(xiàn)轉(zhuǎn)化為ESG評(píng)分，對(duì)其進(jìn)行定量分析。

　　東方紅ESG可持續(xù)投資混合基金根據(jù)環(huán)境、社會(huì)和公司治理三個(gè)方面的指標(biāo)對(duì)上市公司社會(huì)價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)打分，選擇打分在前80%的股票形成本基金的ESG股票備選庫(kù)，并定期或不定期更新調(diào)整。該基金在A(yíng)股股票備選庫(kù)構(gòu)建上將使用華證指數(shù)的評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)，港股通標(biāo)的股票使用商道融綠的評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)。截至2022年末，東方紅ESG可持續(xù)投資混合型證券投資基金管理規(guī)模為3.58億元。

　　服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)助推戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展

　　黨的二十大報(bào)告提出，堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上。中證協(xié)今年發(fā)布的“證券行業(yè)榮辱觀(guān)”也提出，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體，反對(duì)脫實(shí)向虛。東方證券始終堅(jiān)持為實(shí)體經(jīng)濟(jì)、社會(huì)財(cái)富管理提供優(yōu)質(zhì)的綜合金融服務(wù)，在支持科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)、民營(yíng)小微企業(yè)紓困等方面持續(xù)發(fā)力，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效。

　　創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。東方證券貫徹落實(shí)黨的二十大報(bào)告“加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”要求，致力于挖掘優(yōu)秀的科創(chuàng)企業(yè)，鼓勵(lì)并支持“硬科技”企業(yè)借助資本市場(chǎng)取得發(fā)展，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，為高質(zhì)量“新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入金融“活水”。

　　東方證券全資子公司東方投行協(xié)助海能未來(lái)技術(shù)集團(tuán)股份有限公司成功登陸北交所。海能技術(shù)是專(zhuān)業(yè)從事實(shí)驗(yàn)分析儀器的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售的高新技術(shù)企業(yè)，東方投行擔(dān)任海能技術(shù)本次發(fā)行上市的獨(dú)家保薦機(jī)構(gòu)和主承銷(xiāo)商，為海能技術(shù)在申報(bào)、審核和發(fā)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題提供周全的解決方案。

　　東方證券子公司東證創(chuàng)新以3,000萬(wàn)元聯(lián)合領(lǐng)投上海安般信息科技有限公司A輪融資。安般科技是一家智能模糊測(cè)試技術(shù)提供商，其主要產(chǎn)品為國(guó)內(nèi)首款基于人工智能和自主學(xué)習(xí)的智能模糊測(cè)試系統(tǒng)，此次募集資金將用于提升產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化程度及增加產(chǎn)品適用場(chǎng)景。此次投資項(xiàng)目有助于進(jìn)一步加快國(guó)產(chǎn)基礎(chǔ)軟件質(zhì)量水平提升，是公司支持創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)展的典型實(shí)踐。

　　民營(yíng)企業(yè)及中小微企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是創(chuàng)造市場(chǎng)活力、拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量。公司立足金融本源，通過(guò)股權(quán)投資、債券發(fā)行等方式為其提供多樣化資金融通渠道，支持民營(yíng)小微企業(yè)發(fā)展成長(zhǎng)。

　　東方投行助力阜新德?tīng)柶?chē)部件股份有限公司完成創(chuàng)業(yè)板簡(jiǎn)易程序定增，融資2.5億元。德?tīng)柟煞葜饕獜氖赂黝?lèi)汽車(chē)零部件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于汽車(chē)轉(zhuǎn)向系統(tǒng)、傳動(dòng)系統(tǒng)、制動(dòng)系統(tǒng)、熱管理系統(tǒng)、車(chē)身系統(tǒng)等領(lǐng)域，客戶(hù)包括眾多國(guó)內(nèi)外知名整車(chē)廠(chǎng)。此定向增發(fā)項(xiàng)目從受理至注冊(cè)生效用時(shí)僅6個(gè)工作日、注冊(cè)生效至發(fā)行上市用時(shí)僅15個(gè)工作日，創(chuàng)造了簡(jiǎn)易程序定增用時(shí)新紀(jì)錄。東方投行擔(dān)任本項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)及主承銷(xiāo)商，內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、高效專(zhuān)業(yè)地為客戶(hù)提供融資需求服務(wù)，為企業(yè)發(fā)展帶來(lái)“及時(shí)雨”。

　　東方投行主承銷(xiāo)的“22中國(guó)銀行小微債01”“22中國(guó)銀行小微債02”成功完成發(fā)行，發(fā)行總額共計(jì)為400億元。此次債券發(fā)行是中國(guó)人民銀行《關(guān)于推動(dòng)建立金融服務(wù)小微企業(yè)敢貸愿貸能貸會(huì)貸長(zhǎng)效機(jī)制的通知》下發(fā)后發(fā)行的最大規(guī)模小微債。作為此次債券發(fā)行的聯(lián)席主承銷(xiāo)商，東方投行立足金融本源，全力支持小微債成功發(fā)行，助力解決小微企業(yè)“融資難”“融資貴”的問(wèn)題。

　　目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在轉(zhuǎn)型期，ESG生態(tài)也在搭建之中。2022年底，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》中，更加明確“強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略意識(shí)”內(nèi)容，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)深刻理解新時(shí)代行業(yè)發(fā)展的歷史使命，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”職責(zé)。東方證券將繼續(xù)立足于證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)人民美好生活向往的職責(zé)與使命，發(fā)揮證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)資本規(guī)范健康發(fā)展，促進(jìn)形成投融資業(yè)務(wù)高效聯(lián)動(dòng)、境內(nèi)外業(yè)務(wù)一體化運(yùn)行的新發(fā)展生態(tài)，啟發(fā)鼓勵(lì)更多券商和企業(yè)為中國(guó)資本市場(chǎng)、我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展帶來(lái)助益。