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上世紀(jì)90年代針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)證研究普遍認(rèn)為公有制體制下環(huán)境質(zhì)量惡化的主要原因有：（1）國(guó)有企業(yè)的效率低于民營(yíng)企業(yè)；（2）由于政治裙帶關(guān)系，國(guó)有企業(yè)可以逃避污染控制；（3）發(fā)展中國(guó)家政府沒(méi)有致力于環(huán)境保護(hù)，而是優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)或是完善社會(huì)福利，例如提供社會(huì)保障服務(wù)或減少能源短缺問(wèn)題。在世界銀行《商業(yè)官僚》的報(bào)告中提出的主要政策立場(chǎng)就是：由于發(fā)展中國(guó)家缺乏有效的監(jiān)督和執(zhí)行措施，私有化成為提高環(huán)境績(jī)效更有效的途徑。從這個(gè)角度來(lái)看，私有化政策可以看作是環(huán)境規(guī)制的潛在替代品。Clò S等人2017年發(fā)表在Energy Economics上的文章Ownership and environmental regulation: Evidence from the European electricity industry主要探究了私有化政策可否在發(fā)達(dá)國(guó)家推廣實(shí)行。

相比于發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求更高，且市場(chǎng)已逐步自由化，環(huán)境監(jiān)管也以總量管制和交易計(jì)劃的形式引入。作者的主要目的在于考究環(huán)境友好型政府能否通過(guò)指導(dǎo)其控制企業(yè)的管理者提高企業(yè)環(huán)境績(jī)效表現(xiàn)來(lái)解決全球氣候變化問(wèn)題。通過(guò)觀察在1990至2012年期間歐洲29個(gè)國(guó)家電力市場(chǎng)的面板數(shù)據(jù)，探究發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)如何影響環(huán)境績(jī)效。在這些國(guó)家中，環(huán)境監(jiān)管是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的手段引入的。研究主要基于在此期間執(zhí)行的兩項(xiàng)重大改革：（1）私有化進(jìn)程導(dǎo)致電力行業(yè)國(guó)有企業(yè)所占比例逐步減少；（2）2005年啟動(dòng)碳排放交易計(jì)劃（EST）用以減緩全球氣候變暖的危機(jī)。其中，環(huán)境績(jī)效用每年溫室氣體的排放水平和電力部門的碳排放強(qiáng)度來(lái)衡量；用經(jīng)合組織（OECD）所有權(quán)指數(shù)ETCR來(lái)衡量政府對(duì)電力部門的控制強(qiáng)度。另外，將OECD所有權(quán)指數(shù)與OECD市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指數(shù)相結(jié)合（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指數(shù)是指電力市場(chǎng)中主要企業(yè)所擁有的市場(chǎng)份額），通過(guò)這種方式創(chuàng)造了一個(gè)新的解釋變量，用以區(qū)分私人寡頭壟斷、混合寡頭壟斷和壟斷三種市場(chǎng)情形。然后，評(píng)估ETS的實(shí)施是否影響電力行業(yè)的排放趨勢(shì)和碳排放強(qiáng)度。作者使用ETS實(shí)施后電力部門分配所獲得的配額數(shù)量衡量環(huán)境政策的嚴(yán)格程度。本文的重點(diǎn)是討論所有權(quán)與環(huán)境規(guī)制之間的交互關(guān)系，研究在2005年排放交易系統(tǒng)推出后，所有權(quán)結(jié)構(gòu)與環(huán)保表現(xiàn)之間的關(guān)系是否有所不同。最后還分析了歐洲電力行業(yè)所有權(quán)與財(cái)務(wù)可持續(xù)性的關(guān)系。

研究結(jié)果表明：（1）公有制與ETS實(shí)施前后的環(huán)境績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系，即公有制所有權(quán)的增加與溫室氣體排放和碳排放強(qiáng)度的降低有關(guān)；混合寡頭和公共壟斷都比私人寡頭有更好的環(huán)境表現(xiàn)。特別是，混合寡頭壟斷的排放水平最低，碳排放強(qiáng)度最低，這一結(jié)果可解釋為在自由化市場(chǎng)中引入私營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)公共壟斷和私人寡頭壟斷的替代情況帶來(lái)更好的環(huán)境結(jié)果。（2）歐洲ETS計(jì)劃的實(shí)施對(duì)減排有一定的影響，但配額的過(guò)度分配導(dǎo)致排放水平和排放強(qiáng)度均增加。然而，即使引入ETS，公有制對(duì)環(huán)境績(jī)效的積極影響仍然是顯著的。這一證據(jù)表明，在缺乏嚴(yán)格的環(huán)境管制條件下或是達(dá)不到最優(yōu)市場(chǎng)監(jiān)管水平時(shí)，有效的激勵(lì)措施或許可改善環(huán)境質(zhì)量，在環(huán)境目標(biāo)不存在或達(dá)不到最佳水平時(shí)，補(bǔ)充環(huán)境管理的局限性以實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。（3）分析歐洲電力行業(yè)所有權(quán)與財(cái)務(wù)可持續(xù)性的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)可能與其財(cái)務(wù)相關(guān)。盡管歐洲國(guó)有電力企業(yè)的平均利潤(rùn)和盈利能力為正，但低于私營(yíng)電力企業(yè)，所以并不構(gòu)成財(cái)務(wù)可持續(xù)性的問(wèn)題，這可能與國(guó)有企業(yè)追求最大化經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)福利目標(biāo)的“雙贏”。

評(píng)論：當(dāng)環(huán)境管制不存在或環(huán)境管制達(dá)不到最佳水平時(shí)，公有制可能會(huì)產(chǎn)生特殊的激勵(lì)措施來(lái)改善環(huán)境表現(xiàn)。正如相關(guān)文獻(xiàn)所廣泛證明的那樣，ETS已經(jīng)在歐洲實(shí)施，但由于其配額分配存在問(wèn)題，削弱了其通過(guò)采用低碳技術(shù)來(lái)促進(jìn)有效減排的能力。

原文信息：Clò, S., Ferraris, M., & Florio, M. (2017). Ownership and environmental regulation: evidence from the European electricity industry. Energy Economics, 61, 298-312.