生態(tài)環(huán)境部于2021年5月公布的《關(guān)于發(fā)布<碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）><碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）>和<碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）>的公告》稱，全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。[3]2021年6月22日，上海環(huán)境能源交易所發(fā)布《關(guān)于全國碳排放權(quán)交易相關(guān)事項(xiàng)的公告》（以下簡稱《公告》）標(biāo)志著全國碳市場各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已基本完成，相關(guān)規(guī)定將為全國碳市場交易活動的正常進(jìn)行提供指引。[4]

《公告》確立了一系列規(guī)定，對全國碳市場的平穩(wěn)順利運(yùn)營提供有效保障。首先確定了碳排放配額的名稱為“CEA”，同時(shí)規(guī)定了交易方式包括掛牌協(xié)議交易、大宗協(xié)議交易和單向競價(jià)，前兩種統(tǒng)稱為協(xié)議交易?！豆妗穼f(xié)議交易的交易量、交易價(jià)格與交易時(shí)段等作出規(guī)定，其中掛牌協(xié)議交易單筆買賣最大申報(bào)數(shù)量應(yīng)小于10萬噸二氧化碳當(dāng)量，價(jià)格波動限制為上一交易日收盤價(jià)的±10%，交易時(shí)間為每周一至周五上午9:30-11:30、下午13:00至15:00，與A股主板保持一致；大宗協(xié)議交易單筆買賣最小申報(bào)數(shù)量不小于10萬噸二氧化碳當(dāng)量，價(jià)格波動限制放寬，為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的±30％，交易時(shí)段為每周一至周五下午13:00至15:00。同時(shí)，《公告》也對收盤價(jià)進(jìn)行了明確，為當(dāng)日掛牌協(xié)議交易所有成交的加權(quán)平均價(jià)；當(dāng)日無成交的，以上一個(gè)交易日的收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。該規(guī)定同樣與股市保持一致。

《公告》對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行補(bǔ)充與完善?！豆妗分赋?，全國碳排放權(quán)交易信息由交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)布和監(jiān)督，交易機(jī)構(gòu)根據(jù)《交易規(guī)則》對與全國碳排放權(quán)交易有關(guān)的交易活動、交易賬戶管理等業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督，并允許交易主體通過交易系統(tǒng)查詢相關(guān)交易記錄?！豆妗吠瑫r(shí)確定了風(fēng)險(xiǎn)警示與異常交易監(jiān)控制度，對異常行為的相關(guān)處理措施除提醒與要求報(bào)告之外，還包括強(qiáng)制資金、限制賬戶使用與限制交易產(chǎn)品劃轉(zhuǎn)與交易等強(qiáng)制措施，對交易活動正常進(jìn)行提供保障。此外，《公告》還指出上海環(huán)交所將提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，直至風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到其注冊資本，有助于作為全國碳市場交易機(jī)構(gòu)的上海環(huán)交所本身提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

值得注意的是，此前5月底“綠色金融 低碳未來”主題論壇上曾預(yù)計(jì)將出現(xiàn)的最大持倉量限制制度與大戶報(bào)告制度在本次《公告》中并未提及，《公告》也并未明確表明交易與結(jié)算時(shí)限，相關(guān)規(guī)定可能將在未來另行推出細(xì)則，以便提供更全面的風(fēng)險(xiǎn)保障。