美國(guó)的排污許可證制度是美國(guó)污染防治的核心手段，其以環(huán)境質(zhì)量改善和達(dá)標(biāo)為目標(biāo)，以基于技術(shù)的排放標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為雙重約束。排污許可證是企業(yè)守法排放的重要文件，也是政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和執(zhí)法的重要依據(jù)；排污許可證實(shí)施過(guò)程中強(qiáng)化信息公開(kāi)和公眾參與，充分發(fā)揮各利益相關(guān)方的監(jiān)督作用。
水環(huán)境質(zhì)量和空氣質(zhì)量的改善和達(dá)標(biāo)是美國(guó)實(shí)施水污染物排放許可證和大氣污染物排放許可證的目標(biāo)。
美國(guó)污水排放許可證中規(guī)定的排放限值須根據(jù)排放標(biāo)準(zhǔn)和水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核定，目的就是使點(diǎn)源污染控制直接與水體水質(zhì)改善相聯(lián)系。對(duì)于不達(dá)標(biāo)水體而言，通過(guò)最大日負(fù)荷總量（TMDL）在具體水體相關(guān)點(diǎn)源和非點(diǎn)源間分配污染負(fù)荷，進(jìn)而通過(guò)排污許可證加強(qiáng)對(duì)點(diǎn)源排放行為的控制，保證水體水質(zhì)達(dá)標(biāo)。
NPDES許可證實(shí)施之初，排放限值的核算并沒(méi)有將水質(zhì)目標(biāo)作為約束。1979年，美國(guó)的一項(xiàng)研究顯示，即使對(duì)市政和工業(yè)點(diǎn)源采用最嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)，1983年國(guó)家水質(zhì)目標(biāo)也無(wú)法達(dá)到。當(dāng)受納水體不達(dá)標(biāo)時(shí)，NPDES許可證必須同時(shí)滿(mǎn)足排放標(biāo)準(zhǔn)和水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)以及最大日負(fù)荷總量的要求，從而使點(diǎn)源污染控制直接與水體水質(zhì)改善聯(lián)系起來(lái)。經(jīng)過(guò)不斷發(fā)展，NPDES許可證從基于技術(shù)的排放標(biāo)準(zhǔn)和水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)層面控制點(diǎn)源污染排放（圖 3）。根據(jù)《清潔水法》要求，基于技術(shù)的排放限值是由聯(lián)邦根據(jù)技術(shù)和資金的可獲得性而設(shè)立的最低出水水質(zhì)要求。水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的基準(zhǔn)由聯(lián)邦制定，各州、屬地和部落根據(jù)水資源的特定用途（比如飲用水、水生生物繁殖、娛樂(lè)用水等）、聯(lián)邦水質(zhì)基準(zhǔn)和反退化原則制定水體的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)聯(lián)邦審查，聯(lián)邦負(fù)責(zé)向未滿(mǎn)足聯(lián)邦最低要求的州、屬地和部落提出替代標(biāo)準(zhǔn)。
美國(guó)將新源審查許可證按照污染源所在地區(qū)的空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行分類(lèi)，分為預(yù)防重大空氣質(zhì)量惡化許可證、不達(dá)標(biāo)地區(qū)的新源審查許可證和小型新源審查許可證，并制定不同的核發(fā)要求，具體見(jiàn)表 3。
美國(guó)對(duì)空氣質(zhì)量不達(dá)標(biāo)地區(qū)的許可證采取更加嚴(yán)格的控制措施。在空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)區(qū)域，通常將大氣污染物的排放量大于100噸/年的污染源作為大型固定源進(jìn)行控制，需要申領(lǐng)排污許可證；對(duì)于臭氧嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)地區(qū)，VOC排放量超過(guò)10噸/年的固定源就作為大型污染源進(jìn)行控制；對(duì)CO嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)的地區(qū)，CO排放量超過(guò)50噸/年的固定源就作為大型污染源進(jìn)行控制。
在污染物排放許可證管理上，美國(guó)聯(lián)邦、州、地方各級(jí)環(huán)保部門(mén)分工明確、各司其職，同時(shí)又密切合作（圖 4）。《清潔水法》允許美國(guó)環(huán)保局授權(quán)州政府執(zhí)行NPDES許可證項(xiàng)目。目前有46個(gè)州（不包括愛(ài)達(dá)荷州、新罕布什爾州、馬塞諸塞州和新墨西哥州）和弗吉尼亞群島獲得授權(quán)，負(fù)責(zé)本地區(qū)全部和部分NPDES許可證的頒發(fā)。對(duì)于未得到美國(guó)環(huán)保局授權(quán)的州，NPDES的頒發(fā)由美國(guó)環(huán)保局區(qū)域辦公室負(fù)責(zé)。大氣污染物排放許可由各州負(fù)責(zé)核發(fā)，美國(guó)環(huán)保局區(qū)域辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)管和提供技術(shù)支持。
美國(guó)NPDES許可證監(jiān)督管理體制根據(jù)《清潔水法》建立。美國(guó)環(huán)保局的職權(quán)包括“制定國(guó)家消除污染物排放制度的規(guī)劃；同時(shí)如果必要，可以為各州制定或者審批許可證計(jì)劃，對(duì)尚未獲得許可證審批的州、獲得許可證審批權(quán)但依然存在違反聯(lián)邦標(biāo)準(zhǔn)或者法律的州強(qiáng)制實(shí)施國(guó)家消除污染物排放制度；審查、修改、暫停和吊銷(xiāo)任何機(jī)構(gòu)發(fā)放的國(guó)家消除污染物排放制度許可證?！?/div>
根據(jù)《清潔水法》的要求，美國(guó)環(huán)保局負(fù)責(zé)制定行業(yè)排放導(dǎo)則和許可證核發(fā)指南。美國(guó)環(huán)保局制定了國(guó)家污染物排放削減系統(tǒng)指南，分12章詳細(xì)介紹了申請(qǐng)程序、基于技術(shù)的排放限值、基于水質(zhì)的排放限值、監(jiān)測(cè)與報(bào)告要求、特殊情形、內(nèi)容調(diào)整、行政管理程序、實(shí)施與強(qiáng)制執(zhí)行等內(nèi)容，為許可證編寫(xiě)提供參考。為了規(guī)范排污許可證的執(zhí)法和罰款，美國(guó)環(huán)保局專(zhuān)門(mén)開(kāi)發(fā)了數(shù)學(xué)模型，對(duì)30多個(gè)行業(yè)制定了不同罰款方案。
聯(lián)邦層面，NPDES許可證項(xiàng)目由美國(guó)環(huán)保局水辦公室下的廢水管理辦公室排污許可部門(mén)負(fù)責(zé)具體的實(shí)施（圖 5）。水許可證處有48名員工共同負(fù)責(zé)NPDES許可證項(xiàng)目。美國(guó)環(huán)保局負(fù)責(zé)全國(guó)船舶、部分地區(qū)農(nóng)藥、建筑、雨水等一般許可證的頒發(fā)，由各區(qū)域辦公室負(fù)責(zé)執(zhí)行。
圖 5美國(guó)環(huán)保局水辦排污許可部門(mén)分工設(shè)置
如果各州僅有實(shí)施部分NPDES許可證項(xiàng)目的權(quán)力，則其他NPDES許可證的頒發(fā)工作將由區(qū)域辦公室負(fù)責(zé)頒發(fā)，例如：美國(guó)環(huán)保局十區(qū)辦公室下設(shè)的水和流域辦公室NPDES許可證組負(fù)責(zé)實(shí)施在十區(qū)管理NPDES許可證項(xiàng)目，具體包括負(fù)責(zé)監(jiān)督阿拉斯加州、俄勒岡州和華盛頓州獲得授權(quán)部分NPDES項(xiàng)目的執(zhí)行，發(fā)放愛(ài)達(dá)荷州的所有許可證、華盛頓州聯(lián)邦設(shè)施的許可證、十區(qū)各州的部落設(shè)施的許可證、阿拉斯加州《清潔水法》301（h）相關(guān)設(shè)施許可證、向十區(qū)內(nèi)聯(lián)邦水體排放污染物的設(shè)施許可證（圖 6）。十區(qū)辦公室NPDES許可證組大約有20名員工。
圖 6美國(guó)環(huán)保局十區(qū)NPDES許可證的管轄范圍和職責(zé)
美國(guó)環(huán)保局還通過(guò)實(shí)施許可證質(zhì)量評(píng)估（Permit Quality Reviews）和州評(píng)估框架(State Review Framework)對(duì)各州的NPDES項(xiàng)目執(zhí)
行情況進(jìn)行監(jiān)督，幫助各州發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目管理
問(wèn)題并改進(jìn)。NPDES許可證質(zhì)量評(píng)估過(guò)程中，美國(guó)環(huán)保局對(duì)某一類(lèi)許可證的語(yǔ)言、情況說(shuō)明書(shū)、排放限值計(jì)算和其他支持文件進(jìn)行審閱，評(píng)估該州的許可證是否與《清潔水法》及其他環(huán)境
法規(guī)的要求一致，以提高各州NPDES許可證項(xiàng)目的執(zhí)行一致性，識(shí)別NPDES許可證項(xiàng)目管理的成功案例，幫助各州改進(jìn)許可證項(xiàng)目的管理；州評(píng)估框架主要是對(duì)《清潔水法》NPDES許可證項(xiàng)目的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。
2. 州及地方環(huán)保局負(fù)責(zé)具體實(shí)施
獲得授權(quán)的各州對(duì)NPDES許可證項(xiàng)目的管理由主要負(fù)責(zé)本州水環(huán)境保護(hù)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。某個(gè)州想要被授權(quán)管理NPDES許可證項(xiàng)目，需要向美國(guó)環(huán)保局提交一封州長(zhǎng)請(qǐng)求審查和批準(zhǔn)項(xiàng)目的信件、一份協(xié)議備忘錄、一份項(xiàng)目說(shuō)明、一份總檢察長(zhǎng)聲明和州的相關(guān)法律法規(guī)。美國(guó)環(huán)保局在收到申請(qǐng)30天內(nèi)決定材料是否完備，90天內(nèi)答復(fù)是否給予授權(quán)。整個(gè)授權(quán)過(guò)程包括公眾評(píng)議和聽(tīng)證。
通常，經(jīng)由州頒布的許可證或執(zhí)行的項(xiàng)目，美國(guó)環(huán)保局將不再處理，但其有權(quán)反對(duì)許可證中與聯(lián)邦要求有矛盾的內(nèi)容。許可證一旦頒發(fā)，就要被強(qiáng)制執(zhí)行，被授權(quán)的州和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)有權(quán)監(jiān)督和強(qiáng)制企業(yè)執(zhí)行許可證的要求。
對(duì)于大氣污染物排放許可證來(lái)說(shuō)，全美州和地區(qū)級(jí)別的許可證審批單位共有113個(gè)。大部分運(yùn)營(yíng)許可證都是由州或地方機(jī)構(gòu)（“第70部分”許可證）頒發(fā)，一小部分是由美國(guó)環(huán)保局發(fā)出（“第71部分”許可證）?！暗?0部分”和“第71部分”許可證在規(guī)例、程序和內(nèi)容上基本相似，最主要的區(qū)別是管轄的范圍不同?！暗?1部分”許可證針對(duì)的地域范圍主要是有印第安部落的州、美國(guó)州級(jí)無(wú)法進(jìn)行許可證管理的一些地區(qū)（如關(guān)島，北馬里亞納群島，維爾京群島等）。
1992年7月，美國(guó)環(huán)保局在《清潔空氣法》中許可證的第70部分規(guī)定了州級(jí)運(yùn)營(yíng)許可證程序的最低要求。州可以結(jié)合其自身情況，在許可證程序最低要求基礎(chǔ)上，增加一些額外要求或標(biāo)準(zhǔn)。紐約州排污許可證管理簡(jiǎn)介見(jiàn)專(zhuān)欄1。
專(zhuān)欄 1紐約州排污許可證管理簡(jiǎn)介
美國(guó)環(huán)保局可授權(quán)州環(huán)境管理部門(mén)對(duì)許可證的頒發(fā)進(jìn)行管理。各州在對(duì)許可證進(jìn)行管理時(shí)，多結(jié)合各州的環(huán)境法規(guī)執(zhí)行，比如：在紐約州，排污許可證由州環(huán)境保護(hù)局進(jìn)行管理，其污水排放許可證（州污染物排放去除制度許可證）比《清潔水法》的范圍要寬，對(duì)向地下水和地表水排放污染物的點(diǎn)源均進(jìn)行管理，其中，向地表水排放污染物的許可證有效期最長(zhǎng)為5年（與聯(lián)邦要求相同），向地下水排放污染物的許可證最長(zhǎng)為10年。
(三) 建立排污許可證監(jiān)測(cè)和報(bào)告機(jī)制
系統(tǒng)完善的數(shù)據(jù)庫(kù)是開(kāi)展排污許可證監(jiān)管的有效工具和重要基礎(chǔ)。企業(yè)在獲得許可證后，應(yīng)該根據(jù)許可證中對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)告的要求，對(duì)本企業(yè)的具體點(diǎn)位的排放行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)并向管理部門(mén)報(bào)告。為了讓管理機(jī)關(guān)和公眾了解排污者執(zhí)行許可證的情況，美國(guó)法律規(guī)定了嚴(yán)格的排污監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度。如美國(guó)的《清潔水法》第308條規(guī)定,環(huán)保局有權(quán)要求任何污染源的所有者或經(jīng)營(yíng)者建立及保存特定的記錄，制作特定的報(bào)告,安裝、使用和運(yùn)行監(jiān)測(cè)儀器和手段，提取特定的樣本，并且提供環(huán)保局要求的其他信息。環(huán)保局有權(quán)在任何合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)入排污者的場(chǎng)區(qū)，檢查所要求記錄的保存情況和取樣化驗(yàn)。
NPDES許可證的監(jiān)測(cè)和匯報(bào)條件部分主要包括監(jiān)測(cè)位置、監(jiān)測(cè)頻率、采樣方法、分析方法、匯報(bào)和記錄要求。每一許可證都必須包括維護(hù)和合理安裝監(jiān)測(cè)儀器的要求，確保采用可靠的污染物排放數(shù)量、濃度監(jiān)測(cè)方法以及樣本分析測(cè)試方法。如果在許可證草案中規(guī)定的監(jiān)測(cè)要求不足以提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，法律可對(duì)許可證申請(qǐng)者提出額外的監(jiān)測(cè)責(zé)任，以獲取準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。根據(jù)《清潔水法》第308條規(guī)定,監(jiān)測(cè)結(jié)果必須以發(fā)證機(jī)關(guān)提供的表格形式定期報(bào)告給發(fā)證機(jī)關(guān),報(bào)告頻率在每個(gè)證中進(jìn)行規(guī)定,但至少一年一次。除定期報(bào)告外,一些排放有毒物質(zhì)的報(bào)告必須在24 小時(shí)內(nèi)完成。監(jiān)測(cè)記錄,包括連續(xù)監(jiān)測(cè)裝置的圖表和測(cè)定刻度以及維持記錄,應(yīng)該保留3年到5年。未能根據(jù)許可證的要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)告被認(rèn)定為違反許可的行為。任何人在被發(fā)現(xiàn)提供虛假數(shù)據(jù)時(shí)將被依法被處以罰款和刑罰。
許可證發(fā)放后，發(fā)證部門(mén)應(yīng)在集成守法信息系統(tǒng)中輸入許可證的排放限值和特殊條款，以確保設(shè)施的運(yùn)行情況得到跟蹤。如果設(shè)施發(fā)生違反許可證限值和條款的情況，許可證管理機(jī)構(gòu)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并對(duì)違反許可證規(guī)定的行為進(jìn)行糾正。
聯(lián)邦或州的許可證管理部門(mén)為了查明持證者行為與許可證中所列條款的一致程度，可對(duì)企業(yè)的排污情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，通常稱(chēng)為守法監(jiān)測(cè)。守法監(jiān)測(cè)包括將所得數(shù)據(jù)用于支持守法情況評(píng)價(jià)及執(zhí)法行動(dòng)，整個(gè)過(guò)程包括受理、評(píng)估、將數(shù)據(jù)輸入集成守法信息系統(tǒng)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、識(shí)別違法者，并采取適當(dāng)?shù)幕貞?yīng)。
(四) 加強(qiáng)排污許可證發(fā)放后的監(jiān)督管理，守法援助和強(qiáng)制執(zhí)法并重
排污許可證不僅是一個(gè)記錄了企業(yè)排污要求的文件，更是政府監(jiān)管和執(zhí)法的主要依據(jù)。排污許可證項(xiàng)目的執(zhí)法有州、部落、地方和聯(lián)邦兩個(gè)層面。美國(guó)環(huán)保局區(qū)域辦公室和獲得授權(quán)的州有明確的執(zhí)法程序，對(duì)持續(xù)違法行為有一套逐步擴(kuò)大的執(zhí)法過(guò)程，包括：非正式行動(dòng)（例如違法通知）、正式行動(dòng)、行政守法命令、行政命令、民事司法行動(dòng)和刑事訴訟。聯(lián)邦和地方環(huán)保局當(dāng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)違法行為時(shí)，首先是向企業(yè)提供技術(shù)援助，并給其糾正違法行為的時(shí)間，企業(yè)如果在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正了違法行為，將減免對(duì)其處罰，作為一種激勵(lì)機(jī)制。
根據(jù)違法行為的嚴(yán)重情況，可以追究違法企業(yè)的民事和刑事責(zé)任。民事執(zhí)法途徑包括環(huán)保局和其他機(jī)構(gòu)采取的行政處罰、司法部門(mén)代表環(huán)保局和其他部門(mén)采取的處罰、公民提起的訴訟等，目的是督促違法企業(yè)糾正違法行為，對(duì)其他企業(yè)起到威懾作用。刑事執(zhí)法過(guò)程通常需要2-3年的時(shí)間。從管理成本角度出發(fā)，行政處罰比司法程序更節(jié)約成本和時(shí)間，可以更快地處理違法行為。
對(duì)于NPDES許可證的執(zhí)法監(jiān)管來(lái)說(shuō)，根據(jù)《清潔水法》第309條的授權(quán)，NPDES許可證管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)無(wú)證排污和違反NPDES許可證規(guī)定排污的設(shè)施采取民事或刑事執(zhí)法行動(dòng)。美國(guó)的NPDES許可證罰款也是非常嚴(yán)厲的。罰款按超標(biāo)污染物種類(lèi)相加進(jìn)行計(jì)算，并且與按日計(jì)罰掛鉤。舉例而言，如果一個(gè)企業(yè)排放了16種污染物，其中7種不合規(guī)，如果按每種每天2500美元計(jì)，日罰款額度就是2500乘以7，每個(gè)違法行為的司法處罰最高可達(dá)32500美元/天，最高可包括157500美元的行政處罰命令。如果是失職、謊報(bào)等行為，則屬于刑事行為，例如污染物排放是15克，故意把1漏寫(xiě)為5克，則要處兩年有期徒刑加相關(guān)罰款。法庭在給出經(jīng)濟(jì)處罰時(shí)，需考慮違法行為的嚴(yán)重性、違法行為帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益、類(lèi)似違法經(jīng)歷、守法做出的努力、處罰對(duì)違法者的經(jīng)濟(jì)影響和其他影響因子等。無(wú)論何種處罰，原則很明確，就是“守法成本低，違法成本高”。
為簡(jiǎn)化操作程序，便利工作人員的實(shí)際應(yīng)用，美國(guó)環(huán)保局開(kāi)發(fā)了計(jì)算違法處罰額度的模型。民事罰款上交美國(guó)財(cái)政部，納入國(guó)庫(kù)管理。
(五) 排污許可證管理實(shí)施全過(guò)程信息公開(kāi)和公眾參與
在排污許可證管理過(guò)程中強(qiáng)化信息公開(kāi)，提高透明度意味著許可證有明確的規(guī)則、程序。除了出于保護(hù)商業(yè)秘密的目的不能公開(kāi)以外,在《清潔水法》第308條所規(guī)定的所有數(shù)據(jù)都應(yīng)向公眾公開(kāi)。這一要求是支持公眾采取行動(dòng)對(duì)抗違法排污行為的基礎(chǔ)。
美國(guó)的排污許可證管理全過(guò)程都貫穿了信息公開(kāi)和公眾參與，包括排污許可證的申請(qǐng)階段，實(shí)施階段和執(zhí)法監(jiān)管階段。政府要公開(kāi)許可證的相關(guān)記錄，供公眾查閱。決策前必須公告30天，給公眾發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，公民可以向美國(guó)環(huán)保局提出申請(qǐng)，要求取消對(duì)某個(gè)州的NPDES項(xiàng)目授權(quán)。
專(zhuān)欄 2美國(guó)NPDES許可證核發(fā)過(guò)程的公眾參與
美國(guó)NPDES許可證核發(fā)全過(guò)程需要開(kāi)展信息公開(kāi)和公眾參與，包括提交許可證申請(qǐng)階段，許可證初稿發(fā)布階段，許可證終稿發(fā)布階段和許可證發(fā)布后。
1.提交許可證申請(qǐng)階段，公眾可以向許可證核發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公開(kāi)許可證申請(qǐng)表格的相關(guān)內(nèi)容。該階段的參與，可以為初稿發(fā)布階段和聽(tīng)證階段的參與奠定基礎(chǔ)。
2.許可證初稿發(fā)布階段，許可證核發(fā)機(jī)構(gòu)完成許可證初稿后，應(yīng)發(fā)布公告征求公眾意見(jiàn)（至少30天），該階段是公眾參與NPDES許可證核發(fā)的最重要的階段。公眾可以通過(guò)在線(xiàn)或者郵件的形式，提交意見(jiàn)和建議。在此期間，公眾可以通過(guò)書(shū)面形式向許可證核發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)組織聽(tīng)證會(huì)，說(shuō)明在擬在聽(tīng)證會(huì)上提出的問(wèn)題。如果許可證核發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公眾對(duì)該許可證非常感興趣，將組織聽(tīng)證會(huì)，并提前至少30天發(fā)布聽(tīng)證會(huì)通知，征求意見(jiàn)階段時(shí)間將順延。
3.許可證終稿發(fā)布階段，在許可證終稿發(fā)布前，許可證核發(fā)機(jī)構(gòu)需要對(duì)所有重大意見(jiàn)進(jìn)行反饋，并解釋許可證的修改；所有反饋都可從許可證核發(fā)機(jī)構(gòu)獲得。如果是EPA核發(fā)，無(wú)論何時(shí)發(fā)布最終決定，都需要發(fā)布一個(gè)“意見(jiàn)反饋”，如果是州和部落核發(fā)，只需要最終許可證發(fā)布時(shí)回應(yīng)意見(jiàn)。許可證核發(fā)機(jī)構(gòu)必須向所有提交書(shū)面意見(jiàn)的公眾通知許可證終稿核發(fā)事宜。
4.許可證發(fā)布后，對(duì)于EPA核發(fā)的NPDES許可證，如果個(gè)人對(duì)許可證的條款不滿(mǎn)，可以向美國(guó)環(huán)保局環(huán)境上訴委員會(huì)申訴。只有對(duì)許可證初稿提出意見(jiàn)或者參加了聽(tīng)證會(huì)的個(gè)人才可以上訴。一旦上訴得到解決，便可以向法院提起訴訟。
5.在EPA負(fù)責(zé)的新源NPDES許可證核發(fā)過(guò)程中，相關(guān)聯(lián)邦部門(mén)必須同時(shí)開(kāi)展環(huán)評(píng)和相關(guān)公眾參與活動(dòng)。如果為無(wú)重大影響項(xiàng)目，僅需要將環(huán)評(píng)結(jié)論進(jìn)行公示；如為有重大環(huán)境影響的項(xiàng)目，環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的初稿和終稿均需要征求公眾意見(jiàn)。環(huán)評(píng)文件必須納入到NPDES核發(fā)記錄報(bào)告。
(六) 環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度與排污許可制度有效銜接
美國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度與排污許可制度針對(duì)的對(duì)象及涉及范圍不一樣，但兩種制度不沖突，管理過(guò)程中也能夠有效銜接。
對(duì)于具體項(xiàng)目，只有部分聯(lián)邦新建項(xiàng)目需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)；而排污許可制度包括新改擴(kuò)建項(xiàng)目和現(xiàn)有污染源。一方面，對(duì)于新源，如若需要開(kāi)展環(huán)評(píng)，則其環(huán)評(píng)應(yīng)與排污許可證的核發(fā)過(guò)程同步，環(huán)評(píng)文件必須是許可證核發(fā)管理記錄的一部分；另一方面，對(duì)于不需要開(kāi)展環(huán)評(píng)的項(xiàng)目，美國(guó)的排污許可證核發(fā)過(guò)程中（包括NPDES許可證與空氣污染物排放許可證的核發(fā)過(guò)程）均需要評(píng)估污染源對(duì)水環(huán)境質(zhì)量和空氣質(zhì)量的影響，也可以起到類(lèi)似環(huán)評(píng)的作用。
(七) 逐步推進(jìn)和完善排污許可制度
美國(guó)實(shí)施NPDES許可證項(xiàng)目的過(guò)程并不是一帆風(fēng)順（專(zhuān)欄3）。根據(jù)1972年《清潔水法》的要求，美國(guó)環(huán)保局要承擔(dān)兩項(xiàng)主要任務(wù)。第一，給各種產(chǎn)業(yè)和市政污染源列出污染限值；第二，把這些排放限值準(zhǔn)則的條款轉(zhuǎn)化為針對(duì)具體污染源的特定要求，同時(shí)，把這些要求列于頒發(fā)給各污染源的許可證中。通過(guò)實(shí)施這些措施，所有污染源需減少排污量以符合排放限值，具體要求是：在1977年前達(dá)到基于最佳實(shí)踐控制技術(shù)（BPT）的排放限值，1983年之前達(dá)到基于最佳可得技術(shù)（BAT）的排放限值。因?yàn)槁?lián)邦規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)不及時(shí)和污染源數(shù)量大等原因，1972年《清潔水法》設(shè)定的目標(biāo)未能按時(shí)實(shí)現(xiàn)。1977年的《清潔水法》延遲了達(dá)到污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的期限；1987年《水質(zhì)法》修訂中進(jìn)一步延遲了遵守基于技術(shù)的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的期限。NPDES許可證項(xiàng)目實(shí)施中遇到的問(wèn)題，說(shuō)明1972年《清潔水法》中設(shè)定的NPDES許可證實(shí)施目標(biāo)是過(guò)于冒進(jìn)的，以至于在后來(lái)的立法中不斷推遲達(dá)標(biāo)的期限。
美國(guó)的大氣污染物排放許可證也是逐步推動(dòng)，實(shí)施過(guò)程中也遇到了問(wèn)題，出現(xiàn)未能按時(shí)核發(fā)許可證的情況。根據(jù)1990年《清潔空氣法》設(shè)定的時(shí)間表要求，所有的運(yùn)營(yíng)許可證需要在1997年11月前進(jìn)行發(fā)放。根據(jù)美國(guó)環(huán)保局2003年一份關(guān)于運(yùn)營(yíng)許可證核發(fā)情況報(bào)告顯示，截止2002年9月30日，在18995個(gè)需要發(fā)放運(yùn)營(yíng)許可證的大型固定源中只有大約75%獲得了運(yùn)營(yíng)許可證。2002年，美國(guó)環(huán)保局監(jiān)察長(zhǎng)的報(bào)告分析了未能按時(shí)核發(fā)運(yùn)營(yíng)許可證的原因，主要包括美國(guó)環(huán)保局未能及時(shí)頒布州和地方運(yùn)營(yíng)許可證項(xiàng)目管理規(guī)章，美國(guó)環(huán)保局未能及時(shí)批準(zhǔn)許可證項(xiàng)目，許可證的審核和批準(zhǔn)需要的時(shí)間比預(yù)期的要長(zhǎng)等。同時(shí)，未能及時(shí)頒布運(yùn)營(yíng)許可證監(jiān)測(cè)要求指南也是導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)許可證實(shí)施延遲的原因。
美國(guó)實(shí)施排污許可證的時(shí)間表不斷調(diào)整，主要是低估了推進(jìn)排污許可證的難度，以至于出現(xiàn)了多次調(diào)整法律的問(wèn)題，在推進(jìn)排污許可制度的道路上走了一些彎路。
專(zhuān)欄 3美國(guó)NPDES許可證項(xiàng)目實(shí)施中遇到的問(wèn)題
1972年《清潔水法》要求美國(guó)環(huán)保局在該法生效的一年內(nèi)公布排放限值的有關(guān)條例。事實(shí)上，環(huán)保局在規(guī)定的期限內(nèi)沒(méi)有頒布一個(gè)條例。實(shí)際上，直到1977年這，最后期限，環(huán)保局仍未對(duì)有關(guān)的污染源公布其應(yīng)遵守的所有的BPT規(guī)則，并且有超過(guò)250個(gè)的法院案例挑戰(zhàn)了當(dāng)時(shí)已經(jīng)頒布的各種規(guī)則中的許多條款。至少是部分基于這些問(wèn)題的緣故 1977 年國(guó)會(huì)把特定有毒污染物排放達(dá)到BAT條例要求的期限推遲到1984年7月1日，并且對(duì)另外的有毒化學(xué)物質(zhì)的達(dá)標(biāo)排放允許再增加三年的期限。
關(guān)于環(huán)保局的第二項(xiàng)任務(wù)，據(jù)環(huán)保局報(bào)導(dǎo)到1976年3月 31日，環(huán)保局僅給67%的各類(lèi)工業(yè)排污者發(fā)放了許可證。許可證發(fā)放比例在主要的工業(yè)污染源中要高些——超過(guò)90%，但是這些許可證中的許多是在排放限值頒布之前制定的。一些發(fā)放的許可證與最終采用的排放限值不一致，這意味著一些排污者名義上符合許可證的條款，但是并不符合應(yīng)用中的以技術(shù)為基礎(chǔ)的排放限值標(biāo)準(zhǔn)。
20世紀(jì)80-90年代，美國(guó)會(huì)計(jì)總署（后更名為政府問(wèn)責(zé)辦公室）的調(diào)查顯示，排放源存在嚴(yán)重的違反許可證的排污行為。1981-1982年，美國(guó)會(huì)計(jì)總署嘗試做了一個(gè)為期18個(gè)月的調(diào)查，根據(jù)污染源自報(bào)的排放數(shù)據(jù)，約24%的樣本源至少是連續(xù)4個(gè)月嚴(yán)重違規(guī)，期間他們的排放量至少超過(guò)許可水平的50%。1994年，美國(guó)會(huì)計(jì)總署發(fā)現(xiàn)，在檢查到的主要工業(yè)和市政污染源中有大約六分之一嚴(yán)重違反了他們的排放許可中的條款。此外，1998年，環(huán)保機(jī)構(gòu)的檢查員發(fā)現(xiàn)，在州和聯(lián)邦的層次上，存在廣泛的違反許可證條款和執(zhí)行程序的情況。
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