歐盟碳排放交易體系采用“總量管制和交易”(cap and trade)規(guī)則，在限制溫室氣體排放總量的基礎(chǔ)上，通過(guò)買賣行政許可的方式進(jìn)行排放。在歐盟碳排放交易體系下，歐盟會(huì)員國(guó)政府必須同意由EU ETS制定的國(guó)家排放上限。在此上限內(nèi)，各公司除了分配到的排放量以外，還可以出售或購(gòu)買額外的需要額度，以確保整體排放量在特定的額度內(nèi)。超額排放的公司將會(huì)受到處罰，而配額有剩余的公司則可以保留排放量以供未來(lái)使用，或者出售給其他公司。

（一）總量交易原則

總量交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量逐年降低的前提下，內(nèi)部各排放源之間通過(guò)貨幣交換的方式相互調(diào)劑排放量，實(shí)現(xiàn)減少排放量、保護(hù)環(huán)境的目的。歐盟排放交易體系的具體做法是，歐盟各成員國(guó)根據(jù)歐盟委員會(huì)頒布的規(guī)則，為本國(guó)設(shè)置一個(gè)排放量的上限,確定納入排放交易體系的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，并向這些企業(yè)分配一定數(shù)量的排放許可權(quán)—?dú)W洲排放單位(EUA)。

如果企業(yè)能夠使其實(shí)際排放量小于分配到的排放許可量, 那么它就可以將剩余的排放權(quán)拿到排放市場(chǎng)上出售,獲取利潤(rùn)；反之, 它就必須到市場(chǎng)上購(gòu)買排放權(quán), 否則, 將會(huì)受到重罰。

歐盟委員會(huì)規(guī)定, 在試運(yùn)行階段, 企業(yè)每超額排放1噸二氧化碳，將被處罰40歐元，在正式運(yùn)行階段,罰款額提高至每噸100歐元, 并且還要從次年的企業(yè)排放許可權(quán)中將該超額排放量扣除。由此，歐盟排放交易體系創(chuàng)造出一種激勵(lì)機(jī)制，它激發(fā)私人部門最大可能地以成本最低方法實(shí)現(xiàn)減排。歐盟試圖通過(guò)這種市場(chǎng)化機(jī)制，確保以最經(jīng)濟(jì)的方式履行《京都議定書》，把溫室氣體排放限制在所希望的水平上。

（二）分權(quán)化治理模式

分權(quán)化治理模式指該體系所覆蓋的成員國(guó)在排放交易體系中擁有相當(dāng)大的自主決策權(quán)，這是歐盟排放交易體系與其他總量交易體系的最大區(qū)別。其他總量交易體系，如美國(guó)二氧化硫排放交易體系等都是集中決策的治理模式。歐盟排放交易體系覆蓋27個(gè)主權(quán)國(guó)家，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、體制制度等方面存在較大差異，采用分權(quán)化治理模式，可以在總體上實(shí)現(xiàn)減排計(jì)劃的同時(shí)，兼顧各成員國(guó)差異性，有效地平衡了各成員國(guó)和歐盟的利益。

歐盟排放交易體系分權(quán)化治理思想體現(xiàn)在排放總量的設(shè)置、分配、排放權(quán)交易登記等各個(gè)方面。如在排放量的確定方面，歐盟并不預(yù)先確定排放總量，而是由各成員國(guó)先決定自己的排放量，然后匯總形成歐盟排放總量。但各成員國(guó)提出的排放量必須符合歐盟排放交易指令標(biāo)準(zhǔn)，并需要通過(guò)歐盟委員會(huì)審批，尤其是所設(shè)置的正式運(yùn)行階段的排放量要達(dá)到《京都議定書》的減排目標(biāo)。在各國(guó)內(nèi)部排放權(quán)的分配上，雖然各成員國(guó)所遵守的原則是一致的，但是各國(guó)可以根據(jù)本國(guó)具體情況，自主決定排放權(quán)在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間分配的比例。此外，排放權(quán)的交易、實(shí)施流程的監(jiān)督和實(shí)際排放量的確認(rèn)等都是每個(gè)成員國(guó)的職責(zé)。因此，歐盟排放交易體系某種程度上可以被看作是遵循共同標(biāo)準(zhǔn)和程序的27個(gè)獨(dú)立交易體系的聯(lián)合體。

總之，歐盟排放交易體系雖然由歐盟委員會(huì)控制，但是各成員國(guó)在設(shè)定排放總量、分配排放權(quán)、監(jiān)督交易等方面有很大的自主權(quán)。這種在集中和分散之間進(jìn)行平衡的能力，使其成為排放交易體系的典范。

（三）開放性特點(diǎn)

歐盟排放交易體系的開放性主要體現(xiàn)在它與《京都議定書》和其他排放交易體系的銜接上。歐盟排放交易體系允許被納入排放交易體系的企業(yè)在一定限度內(nèi)使用歐盟外的減排信用，但是，它們只能是《京都議定書》規(guī)定的通過(guò)清潔發(fā)展機(jī)制(Clean Development Mechanism，CDM )或聯(lián)合執(zhí)行 (Joint Implementation，JI) 獲得的減排信用，即核證減排量或減排單位。在歐盟排放交易體系實(shí)施的第一階段，核證減排量和減排單位的使用比例由各成員國(guó)自行規(guī)定， 在第二階段，該使用比例不得超過(guò)歐盟排放總量的6%，如果超過(guò)6%，歐盟委員會(huì)將自動(dòng)審查該成員國(guó)的計(jì)劃。

此外，通過(guò)雙邊協(xié)議，歐盟排放交易體系也可以與其他國(guó)家的排放交易體系實(shí)現(xiàn)兼容。例如，挪威二氧化碳總量交易體系與歐盟排放交易體系已于2008年1月1日實(shí)現(xiàn)成功對(duì)接。

（四）循序漸進(jìn)的實(shí)施方式

為獲取經(jīng)驗(yàn)，保證實(shí)施過(guò)程的可控性，歐盟排放交易體系的實(shí)施是逐步推進(jìn)的。

第一階段是試驗(yàn)階段，從2005 年1月1日至2007 年12月31日。此階段主要目的并不在于實(shí)現(xiàn)溫室氣體的大幅減排，而是獲得運(yùn)行總量交易的經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)階段正式履行《京都議定書》奠定基礎(chǔ)。在選擇所交易的溫室氣體上，第一階段僅涉及對(duì)氣候變化影響最大的二氧化碳的排放權(quán)的交易，而不是全部包括《京都議定書》提出的六種溫室氣體。在選擇所覆蓋的產(chǎn)業(yè)方面，歐盟要求第一階段只包括能源產(chǎn)業(yè)、內(nèi)燃機(jī)功率在20MW以上的企業(yè)、石油冶煉業(yè)、鋼鐵行業(yè)、水泥行業(yè)、玻璃行業(yè)、陶瓷以及造紙業(yè)等，并設(shè)置了被納入體系的企業(yè)的門檻。這樣，歐盟排放交易體系大約覆蓋1150O家企業(yè)，其二氧化碳排量占?xì)W盟的50%。而其他溫室氣體和產(chǎn)業(yè)將在第二階段后逐漸加入。

第二階段是從2008年1月1日至2012年12月31日，時(shí)間跨度與《京都議定書》首次承諾時(shí)間保持一致。歐盟借助所設(shè)計(jì)的排放交易體系，正式履行對(duì)《京都議定書》的承諾。

第三階段是從2013年至2020年。在此階段內(nèi)，排放總量每年以1.74%的速度下降，以確保2020年溫室氣體排放比1990年低20%以上。