國(guó)際碳交易的發(fā)展在2007年進(jìn)入新的階段。 自巴厘島氣候大會(huì)起，國(guó)際社會(huì)多次在聯(lián) 合國(guó)氣候大會(huì)決議中聲明將采用以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的減排機(jī)制。以世界銀行為代表的國(guó)際組織也在發(fā)展中國(guó)家推進(jìn)碳市場(chǎng)建設(shè)。 歐盟和美國(guó)對(duì)于國(guó)際碳交易采取了不同立場(chǎng)，但同之前相 比其立場(chǎng)具有延續(xù)性。 中國(guó)采取了謹(jǐn)慎試點(diǎn)的態(tài)度，并積極與發(fā)達(dá)國(guó)家及國(guó)際機(jī)構(gòu)展開合 作。 在行業(yè)層面，歐盟試圖通過國(guó)際海事組織和國(guó)際民航組織推動(dòng)國(guó)際海運(yùn)和民航業(yè)減排機(jī)制的發(fā)展。

１．國(guó)際組織的行動(dòng)

2007年巴厘島氣候大會(huì)通過的“巴厘島路線圖”（Bali Roadmap）是關(guān)于《京都議定書》第一承諾期（2008-2012）之后全球氣候變化治理體系發(fā)展方向的協(xié)議。其中， “巴厘行動(dòng)計(jì)劃”（Ｂａｌｉ ＡｃｔｉｏｎＰｌａｎ）要求各方在考慮到發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家不同國(guó)情的前提下，探索應(yīng)用市場(chǎng)機(jī)制。 哥本哈根、坎昆和德班等氣候大會(huì)多次在協(xié)議中作出類似申明。這些協(xié)議被認(rèn)為反映了關(guān)于碳 交易的“一般性共識(shí)”已經(jīng)形成—即國(guó)際社會(huì)有興趣發(fā)展國(guó)際碳市場(chǎng)，但具體制度安排和責(zé)任分配有待于進(jìn)一步談判。

在這一背景下，世界銀行等國(guó)際組織通過提供援助推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家建立碳交易機(jī)制。２０１０ 年，世界銀行主導(dǎo)的“市場(chǎng)準(zhǔn)備伙伴”計(jì)劃在坎昆氣候大會(huì)上正式成立，是為發(fā)展中國(guó)家碳市場(chǎng) 建設(shè)提供支持的專項(xiàng)基金。截至２０１５年７月，該計(jì)劃已有３０個(gè)以上國(guó)家和地區(qū)參與。世界銀 行也對(duì)一些碳市場(chǎng)之間建立連接的嘗試高度關(guān)注。對(duì)于中國(guó)的碳交易試點(diǎn)，世界銀行早在２０１０ 年就給予高度評(píng)價(jià)，認(rèn)為是“對(duì)于碳交易作為支持中國(guó)減排戰(zhàn)略的一項(xiàng)工具的探索應(yīng)用”。

聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署和亞洲開發(fā)銀行也是推動(dòng)碳交易的代表性機(jī)構(gòu)。聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署認(rèn)為，應(yīng)對(duì)氣候變化挑戰(zhàn)與實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)“千年發(fā)展目標(biāo)”密切相關(guān)，因而支持碳金融發(fā)展。在其看來，清潔發(fā)展機(jī)制只是發(fā)展中國(guó)家建立碳金融體系的開始，行業(yè)性、地區(qū)性甚至國(guó)家層面的碳市場(chǎng)是進(jìn)一步發(fā)展的目標(biāo)。為此聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署采用了“自下而上”式的策略，即首先支持清潔發(fā)展機(jī)制的推廣，幫助發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行方法學(xué)、數(shù)據(jù)采集等方面的能力建設(shè)，隨后在更大規(guī)模上推動(dòng)碳市場(chǎng)的建立。亞洲開發(fā)銀行成立了“碳市場(chǎng)項(xiàng)目”，為亞太地區(qū)發(fā)展中國(guó)家參與清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目提供資金、技術(shù)等援助，同時(shí) 也積極參與碳交易試點(diǎn)：例如，亞洲開發(fā)銀行與世界銀行合作，共同為越南參與“市場(chǎng)準(zhǔn)備伙伴” 計(jì)劃提供支持。

２．其他國(guó)家的行動(dòng)

退出《京都議定書》后，美國(guó)未在國(guó)際層面大力推廣碳交易，但其國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)建設(shè)取得了較多進(jìn)展。加利福尼亞的“總量控制與交易”，覆蓋了加州主要排放源，并允許同其他地區(qū)建立市場(chǎng)鏈接，有條件地使用相連接機(jī)制簽發(fā)的配額。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的參與問題， 加州希望逐步使用行業(yè)性的碳配額機(jī)制取代清潔發(fā)展機(jī)制。美國(guó)東北部地區(qū)的“區(qū)域溫室氣體行動(dòng)計(jì)劃”是一項(xiàng)區(qū) 域性的“總量控制與交易”機(jī)制，已有康涅狄格、紐約等多個(gè)州參與。

對(duì)來自歐盟的競(jìng)爭(zhēng)以及對(duì)中國(guó)等發(fā)展中大國(guó)是否參與感到疑慮是美國(guó)在制定碳交易戰(zhàn)略時(shí)的重要考量—如Ｐａｔｅｒｓｏｎ所指出，在美國(guó)的立場(chǎng)背后有兩個(gè)現(xiàn)實(shí)的動(dòng)因：作為超級(jí)大國(guó)的 美國(guó)與作為既有的氣候政治領(lǐng)導(dǎo)者的歐盟在氣候政治領(lǐng)域的互斥以及減排對(duì)其經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的 影響 。美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)《美 國(guó)清潔能源與安全法案 》和《美國(guó)電力法案》的草案進(jìn)行了討論。其中，《美國(guó)電力法案》的“討論稿”提出對(duì)于來自減排行動(dòng)不符合其標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家的進(jìn)口商品實(shí)施“國(guó)際儲(chǔ)備配額項(xiàng)目”。盡管美國(guó)尚未在聯(lián)邦層面建立碳交易機(jī)制，但由于其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、金融實(shí)力以及碳交易實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，美國(guó)仍是不可忽視的重要力量。

與美國(guó)相比，歐盟更為積極地推動(dòng)國(guó)際碳交易機(jī)制的發(fā)展，希望確立在這一領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。２００９年哥本哈根氣候大會(huì)前，歐盟提出市場(chǎng)機(jī)制應(yīng)當(dāng)成為2012年之后全球氣候變化治理體系的一部分，而ＥＵＥＴＳ“具有全球適應(yīng)性，將成為真正的全球碳市場(chǎng)的要件”。除在聯(lián)合國(guó)氣候談判中力推建立國(guó)際碳交易機(jī)制以外，歐盟還試圖通過單方面行動(dòng)擴(kuò)展其碳交易體系的邊界。2011年，歐盟宣布了一項(xiàng)將飛經(jīng)歐盟的國(guó)際航班納入 ＥＵ ＥＴＳ 的計(jì)劃。 盡管這一計(jì)劃在 中國(guó)、美國(guó)、印度等國(guó)的堅(jiān)決反對(duì)下被擱置，但歐盟仍堅(jiān)持聲稱是否重啟取決于國(guó)際民航業(yè)所采 取的減排措施是否符合其預(yù)期。

其他一些國(guó)家和地區(qū)也開始試點(diǎn)碳交易機(jī)制。例如，日本東京在２００７年宣布了“氣候變化戰(zhàn)略”，并在２０１０年啟動(dòng)了“總量控制與交易”機(jī)制，隨后琦玉市在２０１１年開始實(shí)施碳交易。新西蘭和瑞士都在２００８年啟動(dòng)了國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)。２０１３年，哈薩 克斯坦開始實(shí)施全國(guó)性的“總量控制與交易”試點(diǎn)。韓國(guó)也自２０１５年起開始進(jìn)行全國(guó)性的強(qiáng)制碳交易。至２０１５年４月，全球碳交易市場(chǎng)總值已達(dá)到３４０億美元。

除在國(guó)內(nèi)發(fā)展碳交易之外，多個(gè)國(guó)家在探索建立碳市場(chǎng)連接。２０１３年４月，中國(guó)與澳大利亞決定討論連接雙方碳市場(chǎng)的可能性。美國(guó)加利福尼亞州同加拿大魁北克省碳交易體系在２０１４年１月正式連通。歐盟與瑞士也在進(jìn)行商議。

３．中國(guó)的立場(chǎng)

中國(guó)逐漸明確了建立和發(fā)展國(guó)內(nèi)碳交易體系的立場(chǎng)。２００７ 年６月，國(guó)務(wù)院頒布《應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》，提出“充分發(fā)揮以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的節(jié)能新機(jī)制，提高全社會(huì)的節(jié)能意識(shí)，加快建設(shè) 資源節(jié)約型社會(huì)，努力減緩溫室氣體排放”。２０１０年１０月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，要求探索碳交易機(jī)制。２０１１年３月，全國(guó)人大通過“十二五”規(guī)劃，提 出將逐步發(fā)展國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)。２０１１ 年１０ 月，國(guó)家發(fā)改委正式批準(zhǔn)七個(gè)地區(qū)自２０１３ 年起開展“總量控制與交易”試點(diǎn)，并計(jì)劃在２０１６ 年之后建立全國(guó)性的碳市場(chǎng)。 與此同時(shí)，國(guó)家發(fā)改委于 ２０１２年６月公布了《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，以推進(jìn)自愿碳市場(chǎng)的發(fā)展。 相應(yīng) 地，碳交易機(jī)制也逐步得以建立。２００８年８月至９月，北京、上海和天津相繼成立了碳排放權(quán)交 易所。隨后其他多個(gè)地區(qū)也建立了碳交易平臺(tái)。 這些交易機(jī)構(gòu)在成立后首先通過自愿碳交易等進(jìn)行機(jī)制建設(shè)方面的探索。２０１３年起，北京、上海、天津、廣東等七個(gè)地區(qū)正式啟動(dòng)“總量控制 與交易”試點(diǎn)。２０１５年９月，中國(guó)宣布將在２０１７年啟動(dòng)全國(guó)性的碳市場(chǎng)。

在國(guó)際層面，中國(guó)采取了積極而謹(jǐn)慎的態(tài)度。一方面，多個(gè)國(guó)際組織和發(fā)達(dá)國(guó)家積極參與 了中國(guó)的碳市場(chǎng)建設(shè)。例如，“市場(chǎng)準(zhǔn)備伙伴”計(jì)劃為中國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)展提供資金和技術(shù)支持。

聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署自２００７年開始推動(dòng)碳交易在中國(guó)的發(fā)展，并參與了北京環(huán)境能源交易所的建設(shè)。亞洲開發(fā)銀行則支持了天津排放權(quán)交易的試點(diǎn)工作?！皣?guó)際碳行動(dòng)伙伴關(guān)系”計(jì)劃由一些歐盟國(guó)家在２００７年發(fā)起成立，已同中國(guó)在碳交易領(lǐng)域開展了多項(xiàng)合作。

另一方面，中國(guó)繼續(xù)關(guān)注國(guó)際碳市場(chǎng)的發(fā)展是否公平。在發(fā)達(dá)國(guó)家的推動(dòng)下，碳交易成為主要的國(guó)際減排政策工具之一。針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家片面倚重碳交易而忽視公平的立場(chǎng)，中國(guó)與７７國(guó)集團(tuán) 在２００８年的曼谷氣候會(huì)議上共同進(jìn)行了抵制。同時(shí)，中國(guó)強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)的建設(shè)是自主行為，與 中國(guó)的國(guó)際責(zé)任無關(guān)———即開展碳交易試點(diǎn)并不意味著中國(guó)改變發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)率先減排的主張。

４．國(guó)際行業(yè)減排機(jī)制的發(fā)展

雖有《京都議定書》的規(guī)定，但發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)在國(guó)際海運(yùn)和民航業(yè)率先減排比較消極，而是在這兩個(gè)行業(yè)推動(dòng)建立覆蓋發(fā)展中國(guó)家的減排機(jī)制。２０１１年７月，國(guó)際海事組織下屬的海洋和環(huán)境保護(hù)委員會(huì)在第６２屆會(huì)議上決定對(duì)４００噸以上新建船舶強(qiáng)制實(shí)施能效標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)所有４００噸以上船舶強(qiáng)制實(shí)施“船舶能效管理計(jì)劃”。該決定強(qiáng)調(diào)能效標(biāo)準(zhǔn)的“非歧視性”，給予發(fā)展中國(guó)家的緩沖期僅到２０１９年，因而遭到中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的反對(duì)。在此基礎(chǔ)上，該委員會(huì)也在考慮引入市場(chǎng)機(jī)制，但由于復(fù)雜的利益牽涉，目前仍在商討之中。在２０１５年２月為巴黎氣候大會(huì)舉行的磋商中， 歐盟國(guó)家支持對(duì)于國(guó)際海運(yùn)業(yè)采取減排措施。

２０１３年９月，國(guó)際民航組織第３８屆成員國(guó)大會(huì)要求建立以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的減排機(jī)制，并在２０２０年以前每年將能效提升２％，在２０２０年之后實(shí)現(xiàn)碳排放的 零增長(zhǎng)。中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為此決定沒有考慮到發(fā)展中國(guó)家民航業(yè)在迅速發(fā)展的事實(shí)，因而 有失公平。２０１５年４月，國(guó)際民航組織舉行關(guān)于市場(chǎng)機(jī)制的第一次“全球民航對(duì)話”，并計(jì)劃在２０１６年第３９屆成員國(guó)大會(huì)上啟動(dòng)“全球市場(chǎng)機(jī)制”。