試點地區(qū)

相關(guān)文件中是否提及有償分配

是否提及拍賣

是否規(guī)定拍賣細則

北京

未提及有償分配。在《北京市碳排放交易管理辦法（試行）》第八條中提及，“市發(fā)展改革委確定不超過年度配額總量的5%作為調(diào)整量，用于重點排放單位配額調(diào)整及市場調(diào)節(jié)。”

《北京市碳排放權(quán)公開市場操作管理辦法（試行）》中有專章規(guī)定拍賣。

《北京市碳排放權(quán)公開市場操作管理辦法（試行）》中有規(guī)定

天津

《天津市排放權(quán)交易管理暫行辦法》第七條規(guī)定：“市發(fā)展改革委會同相關(guān)部門根據(jù)配額總量，制定配額分配方案。

配額分配以免費發(fā)放為主、以拍賣或固定價格出售等有償發(fā)放為輔。拍賣或固定價格出售僅在交易市場價格出現(xiàn)較大波動時穩(wěn)定市場價格使用，具體規(guī)則由市發(fā)展改革委會同相關(guān)部門另行制定。因有償發(fā)放配額而獲得的資金，應(yīng)?？顚Ｓ?，專門用于控制溫室氣體排放相關(guān)工作?！?/span>

同前

無

上海

《上海市碳排放管理試行辦法》第九條規(guī)定，“市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市碳排放控制目標(biāo)以及工作部署，采取免費或者有償?shù)姆绞?，通過配額登記注冊系統(tǒng)，向納入配額管理的單位分配配額?！?/span>

《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易試點工作的實施意見》中提及“試點期間，碳排放初始配額實行免費發(fā)放。適時推行拍賣等有償方式。”后來傾向于“有償競價”的提法。

無

湖北

《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》第十五條規(guī)定，“政府預(yù)留配額一般不超過碳排放配額總量的10%，主要用于市場調(diào)控和價格發(fā)現(xiàn)。其中，用于價格發(fā)現(xiàn)的不超過政府預(yù)留配額的30%。

價格發(fā)現(xiàn)采用公開競價的方式，競價收益用于支持企業(yè)碳減排、碳市場調(diào)控、碳交易市場建設(shè)等?！?/span>

未出現(xiàn)。湖北碳排放權(quán)交易中心使用“競價轉(zhuǎn)讓”的提法。

無

重慶

未提及

未提及

無

廣東

《廣東省碳排放管理試行辦法》第十四條規(guī)定，“第十四條　控排企業(yè)和單位的配額實行部分免費發(fā)放和部分有償發(fā)放，并逐步降低免費配額比例。”

廣東省發(fā)改委《關(guān)于碳排放配額管理實施細則》第七條規(guī)定，“省發(fā)展改革委綜合考慮行業(yè)基準(zhǔn)水平、減排潛力和企業(yè)歷史排放水平，制定本省配額分配實施方案，經(jīng)省配額分配評審委員會審議并報省人民政府批準(zhǔn)后公布實施。配額分配實施方案應(yīng)包括控排企業(yè)、新建項目企業(yè)名單，年度配額總量，免費配額與有償配額比例，配額分配原則、方法與程序，有償配額競價發(fā)放數(shù)量、發(fā)放平臺與發(fā)放規(guī)則等?！钡谑粭l規(guī)定，“省發(fā)展改革委依據(jù)配額分配實施方案組織有償配額競價發(fā)放?？嘏牌髽I(yè)可自愿到有償配額競價發(fā)放平臺（以下簡稱競價平臺）購買有償配額。新建項目企業(yè)在轉(zhuǎn)為控排企業(yè)管理前，須按第四章規(guī)定購買足額的有償配額。配額有償發(fā)放所取得的收益，應(yīng)專項用于促進減碳工作以及相關(guān)能力建設(shè)。”在歷年的《配額分配方案中》規(guī)定了“有償發(fā)放”和“競價”。

無

深圳

《深圳經(jīng)濟特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》中未提及。《深圳市排放權(quán)交易管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，“第十六條　配額分配采取無償分配和有償分配兩種方式進行。無償分配的配額包括預(yù)分配配額、新進入者儲備配額和調(diào)整分配的配額。有償分配的配額可以采用拍賣或者固定價格的方式出售?！?/span>

同前

無

試點地區(qū)

拍賣時間

平均成交價（元/噸CO₂）

成交量（噸CO₂）

北京

無

天津

無

上海

2014-06-30

48

7220

2017-06-30

38.77

41855

2018-07-31

41.54

305327

湖北

2014-03-31

20

200000

重慶

無

廣東

2013-12-16

60

3000000

2014-01-06

60

3892761

2014-02-28

60

1130557

2014-04-03&2014-04-17&2014-05-05

60

528884+679471+528796

2014-06-25

60

1362870

2014-09-26

26

2000000

2014-12-22

30

701442

2015-03-27

35

422461

2015-06-10

40

314643

2015-09-21

16.1

300000

2015-12-21

15

300000

2016-03-29

12.9

500000

2016-06-08

不成交（申報量少于計劃發(fā)行總量）

2016-09-21

9.88

500000

2017-01-04

15

500000

2017-03-27

16.5

500000

2017-06-05

不成交（申報量少于計劃發(fā)放總量）

深圳

2014-06-06

35.43

74974

試點地區(qū)

相關(guān)文件名稱

發(fā)布日期

具體規(guī)定

北京

《北京市碳排放權(quán)公開市場操作管理辦法（試行）》

2014-06-10

1.本市配額拍賣采取單輪封閉競買的形式。每個競買人可提交多份競買書，每份競買書均應(yīng)注明競買配額的數(shù)量及競買價格等內(nèi)容。競買數(shù)量應(yīng)為100噸配額的整數(shù)倍，競買價格應(yīng)為0.1元人民幣的整數(shù)倍，每份競買書只能注明一個競買價格。

2. 每次拍賣前，市發(fā)展改革委應(yīng)根據(jù)市場情況設(shè)定保留價格。競買人提交的競買價格不得低于保留價格，否則競買書無效。

3.每次拍賣中，單個履約單位可申請競買的配額數(shù)量不得超過該次拍賣總量的15%，單個非履約單位可申請競買的配額數(shù)量不得超過該次拍賣總量的5%。

4.本市配額拍賣采用統(tǒng)一價格結(jié)算。按競買價格由高到低的順序?qū)λ懈傎I書的競買數(shù)量進行累加，累計數(shù)量達到拍賣數(shù)量時的最低競買價格為結(jié)算價格。

5.所有買受人按照競買價格由高到低的優(yōu)先順序獲得配額。當(dāng)所有買受人累計競買數(shù)量大于拍賣數(shù)量時，競買價格等于結(jié)算價格的競買人在該價格下可獲得的配額數(shù)量，為剩余配額數(shù)量與其在該價格的競買數(shù)量占該價格總競買數(shù)量比例的乘積，并向下取整。

上海

《關(guān)于組織開展2016履約年度上海市碳排放權(quán)配額有償競價發(fā)放的通知》

2017-06-17

1.此次所競買的配額只能用于競買人本單位2016年度履約清繳，不能用于市場交易。

2.競買底價為上海碳排放配額（SHEA）在2016年11月18日至2017年6月29日期間所有交易日掛牌交易的市場加權(quán)平均價的1.2倍，且不高于42元/噸。具體競買底價將由上海環(huán)交所于6月29日收市后公布。

3.在規(guī)定競價申報時間內(nèi)，競買人通過交易系統(tǒng)可進行買入申報。申報價格不低于競買底價時，申報有效。

4.競價申報結(jié)束，系統(tǒng)按照價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則對所有有效申報進行排序，以發(fā)放總量內(nèi)最低申報價作為競買統(tǒng)一價成交。（1）競價申報時間結(jié)束后，系統(tǒng)按價格優(yōu)先的原則對所有有效申報從高到低進行排序，對于價格相同的申報按照時間優(yōu)先原則進行排序（2）根據(jù)排列結(jié)果，以發(fā)放總量內(nèi)最低的申報價作為競買統(tǒng)一價，并按照排列順序根據(jù)競買人的申報數(shù)量逐一成交。（3）當(dāng)競買申報量小于或等于發(fā)放總量時，所有有效申報按照競買人申報數(shù)量成交；當(dāng)競買申報量大于發(fā)放總量時，排列末位的可成交申報，按實際可競得數(shù)量成交。

《關(guān)于組織開展2017履約年度上海市碳排放權(quán)配額有償競價發(fā)放的通知》

2018-07-17

同上

湖北

《湖北省2014第一次碳排放權(quán)配額競價轉(zhuǎn)讓公告》

2014-03-24

1.競買底價為每噸20元人民幣。

2.根據(jù)《湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放權(quán)交易規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，市場參與人續(xù)以不低于基價的價格進行報價競買。在競價時間內(nèi)，交易系統(tǒng)將按照價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則配對進行成交，直至配額全部轉(zhuǎn)讓。

廣東

《2013年度廣東省排放配額有償發(fā)放公告》

2013-12-09

1.競買底價為每噸60元人民幣。

2.競買量：（1）控排企業(yè)：2013年度配額總量的3%或以上；（2）新建項目企業(yè)：建成后預(yù)計年度碳排放總量的3%。

3.采取統(tǒng)一價成交方式。發(fā)放時間結(jié)束時交易系統(tǒng)將所有競價申報按照價格優(yōu)先原則進行排序，價格相同的申報按照時間優(yōu)先原則進行排序。當(dāng)申報總量不大于發(fā)放總量時，所有的申報按照競買底價作為競買統(tǒng)一價，按申報總量成交；當(dāng)申報總量大于發(fā)放總量時，申報價格從高到低排列，依發(fā)放總量內(nèi)的最低申報價作為競買統(tǒng)一價，按發(fā)放總量成交。

《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第二次）公告》

2013-12-24

同上

《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第三次）公告》

2014-02-20

同上

《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第四次）公告》

2014-03-26

1.本次發(fā)放有償配額總量為360萬噸。4月17日的發(fā)放量根據(jù)4月3日發(fā)放后剩余的配額量確定，5月5日的發(fā)放量根據(jù)4月17日發(fā)放后剩余的配額量確定。具體數(shù)量另行通知。

2.發(fā)放時間：2014年4月3日9:30-11:30，13:30-15:30；2014年4月17日9:30-11:30，13:30-15:30；2014年5月5日9:30-11:30，13:30-15:30。

3.其他同上。

《2013年度廣東省碳排放配有償發(fā)放（第五次）公告》

2014-06-16

1.競買人資格

未購買或未足額購買2013年度有償配額以及進行了配額調(diào)整的控排企業(yè)。

2.競買量

控排企業(yè)2013年度配額總量的3%，及配額調(diào)整部分的3%。

3.成交方式同上。

《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第一次）》公告

2014-09-18

1.競買底價為每噸25元人民幣。

2.競買量：控排企業(yè)和新建項目企業(yè)不限制單次競買量及總競買量，其他機構(gòu)及組織單次競買量（單筆申報）不得低于5000噸。

3.成交方式同上。

《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第二次）》公告

2014-12-15

1.競買底價為每噸30元人民幣。

2.競買量、成交方式等同上。

《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第三次）公告》

2015-03-18

1.競買底價為每噸35元人民幣。

2.其他同上。

《2014年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第四次）公告》

2015-06-02

1.競買底價為每噸40元人民幣。

2.其他同上。

《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》

2015-09-08

1.配額有償發(fā)放數(shù)量：2015年度配額有償方法的數(shù)量為200萬噸，分四期競價發(fā)放。每期有償發(fā)放的數(shù)量將另行公告。當(dāng)期未能成功發(fā)放的有償配額，省發(fā)展改革委將收回，原則上不再投放市場。

2.原則上在2015年9月、12月和2016年3月、6月下旬安排一期有償發(fā)放。具體日期由廣碳所至少提前七個工作日予以公告。

3.競買人資格：包括控排企業(yè)、新建項目企業(yè)和投資機構(gòu)。

4.申報數(shù)量和價格：競價人單筆申報價格不設(shè)限制。競價人單筆申報量不得低于1000噸，在競價時間截止前可多筆申報，但每筆申報通過系統(tǒng)提交后均不可撤銷。單個競價人的累計申報量不得超過當(dāng)次發(fā)行總量的50%。

5.政策保留價：2015年度配額有償發(fā)放將設(shè)置政策保留價，作為競價的最低有效價格。政策保留價按照競價公告日的前三個自然月廣東碳市場配額掛牌點選或掛牌競價交易平均成交價的80%計算。

6.競價成交方式：競價成交采取統(tǒng)一成交價的方式，并要求量價滿足相關(guān)條件方可成交，具體如下：（1）競價時間結(jié)束后，交易系統(tǒng)自動將所有競價人申報按照價格優(yōu)先原則進行先后排序，申報價相同的按照時間優(yōu)先原則進行先后排序。（2）當(dāng)申報價高于政策保留價的申報總量小于當(dāng)期發(fā)放總量時，所有申報均不成交。（3）當(dāng)申報價高于政策保留價的申報總量大于或等于當(dāng)期發(fā)放總量時，按照申報排序先后成交，并以成交的最后一筆申報價作為統(tǒng)一成交價。

《2015年度廣東省碳排放權(quán)配額有償發(fā)放（第一次）公告》

2015-09-10

1.本此發(fā)行對申報價格不設(shè)限制。根據(jù)《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》，本此政策保留價為12.84元/噸，作為競價最低有效價格。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》相同。

《2015年度廣東省碳排放權(quán)配額有償發(fā)放（第二次）公告》

2015-12-10

1.政策保留價12.8元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放配額有償發(fā)放方案》相同。

《2015年度廣東省碳排放權(quán)配額有償發(fā)放（第三次）公告》

2016-03-18

1.政策保留價12.69元/噸。

2.其他與《廣東省2015年碳排放配額有償發(fā)放方案》相同。

《2015年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第四次）公告》

2016-05-30

1.政策保留價12.27元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第一次）公告》

2016-09-09

1.政策保留價9.37元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第二次）》

2016-12-21

1.政策保留價為11.27元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第三次）公告》

2017-03-15

1.政策保留價為16.09元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

《2016年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放（第四次）公告》

2017-05-24

1.政策保留價為15.15元/噸。

2.其他與《廣東省2015年度碳排放權(quán)配額有償發(fā)放方案》相同。

深圳

《深圳排放權(quán)交易所拍賣公告（第001號）》

2014-05-20

1.拍賣底價為每噸35.43元人民幣（以截止5月27日的市場平均價格的一半為準(zhǔn)）。

2.拍賣申報：投標(biāo)人在拍賣時間內(nèi)只能進行一次拍賣申報，一次申報可提交3組報價，3組報價數(shù)量不得超過投標(biāo)人允許的最大申報數(shù)量。申報一經(jīng)提交不可撤銷。

3.中標(biāo)原則：（1）有效申報數(shù)量高于或等于拍賣數(shù)量時，按有效申報價格從高到低排序，以全部拍賣數(shù)量募滿為止時的價格作為最后中標(biāo)價格；（2）申報價格等于最后中標(biāo)價格的投標(biāo)人有多個，且該價格申報數(shù)量超出配額剩余匹配數(shù)量時，以該價格各投標(biāo)人申報數(shù)量占各投標(biāo)人申報總數(shù)量的比例乘以配額剩余數(shù)量分配，按最后中標(biāo)價格成交；（3）有效申報數(shù)量低于拍賣數(shù)量時，以所有有效申報中的最低申報價格成交。申報價格高于拍賣底價的申報為有效申報。

4.最大拍賣量：參加拍賣的投標(biāo)人的最大申報數(shù)量不得超過其2013年度實際碳排放量與2013年度實際確認配額之間差值的15%。否則視為無效投標(biāo)。